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发布日期：2026-06-03 14:36    点击次数：171

大澄净旭纯债债券型证券投资基金更新       招募认知书    基金经管东谈主：大成基金经管有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司         二〇二五年五月 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                                 招募认知书                         枢纽教导   大澄净旭纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2013 年 4 月   基金经管东谈主保证本招募认知书的内容确切、准确、无缺。本招募认知书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明中国证监会对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金为债券型基金居品，属证券投资基金中的低风险收益品种，其预期风险与预期收 益高于货币商场基金，低于搀和型基金和股票型基金。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东谈主履行相应范例后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募认知书“侧袋机制”等筹商章节。侧袋机制实 施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读相关内容并温暖本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金经管东谈主承诺依照恪尽责守、西宾信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹相等净值上下并不预示其畴昔业 绩阐扬，基金经管东谈主经管的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹阐扬的保证。投资有风险， 投资东谈主申购基金时，请仔细阅读本基金的招募认知书及基金合同。   基金过往事迹并不预示其畴昔阐扬。   本基金本次更新招募认知书主要对基金司理相关信息进行了更新，基金司理相关信息更 新截止日为 2025 年 5 月 16 日。本更新的招募认知书如故本基金托管东谈主复核。所载内容截止 日为 2024 年 7 月 23 日（其中东谈主员变动信息以公告日为准），筹商财务数据和净值阐扬截止 日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                                                                                                                   招募认知书 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                     招募认知书                   一、引子   本招募认知书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作经管办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表现经管办法》                                        （以 下简称《信息表现办法》）、             《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管司法》                                    （以下简称 “《流动性风险经管司法》            ”）其他筹商司法及《大澄净旭纯债债券型基金合同》                                   （以下简称《基 金合同》）编写。   基金经管东谈主承诺本招募认知书不存在职何演叨记录、误导性论说或者紧要遗漏，并对其 确切性、准确性、无缺性承担法律职责。本基金是根据本招募认知书所载明的贵府苦求召募 的。本基金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募认知书中载明的信息，或对本 招募认知书作任何解释或者认知。   本招募认知书根据《大澄净旭纯债债券型证券投资基金合同》编写，并经中国证监会核 准。基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资者取得依基金合同所刊行 的基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、 《销售办法》、《流动性风险经管司法》、                   《基金合同》相等他筹商司法享有权利、承担义务； 基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应翔实查阅《大澄净旭纯债债券型证券投 资基金合同》。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                                      招募认知书                            二、释义      在本招募认知书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 效校正和补充 投资托管契约》及对该托管契约的任何灵验校正和补充 更新 行政规章以相等他对基金合同当事东谈主有握住力的决定、决议、通知等       《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自 十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时时作念出的校正        《信息表现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资 基金信息表现经管办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管司法》及颁布机关对其时时作念出的校正 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                        招募认知书 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法则司法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 开展境内证券投资业务的相关主体 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调遣、非交往过户、转托管及如期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务资格并与基金经管东谈主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 份额余额相等变动情况的账户 的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                          招募认知书 个月              ：指《大成基金经管有限公司洞开式基金注册登记业务司法》，是范例 基金经管东谈主所经管的洞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金经管东谈主和投资东谈主共同 遵从 份额的步履 兑换为现款的步履 件，苦求将其持有基金经管东谈主经管的某一基金的基金份额调遣为基金经管东谈主经管的其他基金 基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总额后的余额) 跨越上一洞开日基金总份额的 10% 已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                        招募认知书 他资产的价值总和 额净值的过程 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、资产扶持证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交 易的债券等 （包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 其更新 置计帐，主义在于灵验闭塞并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不信托性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不信托性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不信托性的资产 有东谈主服务的用度 分为不同的类别。其中 A 类、B 类、D 类基金份额为在投资东谈主申购时收取前端申购用度， 但不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产中 计提销售服务费，但不收取申购用度的基金份额 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                                  招募认知书                             三、基金经管东谈主      （一） 基金经管东谈主概况      称呼：大成基金经管有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层      设立日历：1999 年 4 月 12 日      注册成本：贰亿元东谈主民币      股权结构：公司股东为中泰信托有限职责公司（持股比例 50%）、中国星河投资经管有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。      法定代表东谈主：吴庆斌      电话：0755-83183388      传真：0755-83199588      筹商东谈主：肖剑      （二） 主要东谈主员情况      吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际信托有限职责公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信托有限职责公司，2013 年 6 月 于今，任中泰信托有限职责公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金经管有限公司董事 长。      林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金经管 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深化调动高等 参谋人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金经管有限公司副董事长。      谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学巨匠经管硕士。曾在财政部、世界银行、宇宙社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金经管有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                                 招募认知书 任大成国际资产经管有限公司总司理,2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金经管有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金经管有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学经管学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金经管有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰信托 有限职责公司，现任中泰信托有限职责公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金经管有限公 司董事。   宋抖擞先生，董事，中国社会科学院法学硕士。具有法律职业资格。历任中国建投资产 经管处置部/托福代理业务部/资产经管分公司总司理助理、副总司理、总司理。现任中国银 河金融控股有限职责公司首席风险官。2022 年 11 月起任大成基金经管有限公司董事。   胡维翊先生，寂寞董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任宇宙东谈主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东谈主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东谈主。   杨晓帆先生，寂寞董事，香港浸会大学工商经管学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高等投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东谈主和大中华区负责东谈主；2016 年于今，任晨光投资经管公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要创举东谈主。2019 年 11 月起任大成基金经管有限公司寂寞董事。   江涛女士，寂寞董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团国际企业经管部副总司理（主办服务）                                         ；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主办工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会书记兼董 办主任，2022 年 11 月起任大成基金经管有限公司寂寞董事。   陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东谈主民银行哈尔滨分行科技处本事员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                                      招募认知书 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高等业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限职责公司总裁办书记处副处长（主办服务）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限职责公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限职责公司计谋发展部实行总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金经管有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学经管学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康本事有限公司东谈主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东谈主力资源部高等经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金经管有限公司笼统经管部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金经管有限公司，任东谈主力资源部副总监；现任大成基金经管有限公司东谈主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金经管有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金经管有限公司监察稽核部实行总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学巨匠经管硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司实行董事、总司理，深圳市东谈主民政府国有资产监督经管委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金经管有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产经管有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行商议参谋人，国际货币基金组织国际成本商场部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东谈主民银行货币政策二司 副巡视员，中国东谈主民银行货币政策司副司长，中国东谈主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金经管有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。    赵冰女士，副总司理，清华大学工商经管硕士。曾供职于中国证券业协会资格经管部、 专科纠合部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                                    招募认知书 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备服务。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东谈主、快乐及服务机构部负责东谈主。2017 年 7 月加入大成基金经管有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司守护长。2022 年 6 月起任公司副总司理。   段皓静女士，守护长，西南财经大学司帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行服务；2000 年加入中国证券监督经管委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金经管有限公司，任守护长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金经管有限公司，任守护长。2022 年 6 月起任大成基金经管有限公司守护长。   石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾赴任于博时基金经管有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资经管部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。   （1） 现任基金司理   方锐：北京大学经济学硕士。证券从业年限 9 年。2015 年 7 月至 2016 年 11 月赴任于 中国东谈主民银行深圳市中心支行，任货币信贷经管处科员。2016 年 11 月加入大成基金经管有 限公司，曾担任固定收益总部助理研究员、基金司理助理，现任固定收益总部债券投资一部 基金司理。2020 年 9 月 7 日至 2024 年 3 月 8 日任大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资 基金基金司理。2020 年 9 月 7 日起任大澄净旭纯债债券型证券投资基金基金司理。2020 年 月 2 日至 2024 年 5 月 23 日任大澄净盈债券型证券投资基金基金司理。2022 年 7 月 27 日任 大成惠兴一年如期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 12 月 4 日起任大成稳 益 90 天迁徙持有债券型证券投资基金基金司理。2023 年 8 月 25 日至 2024 年 9 月 6 日任大 澄净信债券型证券投资基金基金司理。2023 年 10 月 27 日起任大成稳安 60 天迁徙持有债券 型证券投资基金基金司理。2023 年 11 月 9 日至 2025 年 1 月 7 日任大澄净熙利率债债券型 证券投资基金基金司理。2024 年 3 月 14 日起任大成惠业一年如期洞开债券型发起式证券投 资基金基金司理。2024 年 5 月 17 日起任大成惠瑞一年如期洞开债券型发起式证券投资基金 基金司理。2024 年 9 月 19 日起担任大成稳康 6 个月持有期债券型证券投资基金基金司理。 具备基金从业资格。国籍：中国 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                                            招募认知书      范昕：麻省理工学院金融学硕士。证券从业年限 8 年。2017 年 5 月至 2021 年 10 月任 乐瑞资产宏不雅组高等研究员、基金司理助理。2021 年 10 月加入大成基金经管有限公司，现 任固定收益总部基金司理。2024 年 9 月 25 日起任大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资 基金、大成惠浊富期洞开纯债债券型证券投资基金、大澄净盈债券型证券投资基金基金司理。 中国      （2） 历任基金司理          历任基金司理姓名                         经管本基金时刻              王立                  2013 年 7 月 23 日至 2015 年 5 月 25 日              杨雅洁                 2014 年 1 月 11 日至 2017 年 3 月 27 日              陈会荣                 2017 年 3 月 22 日至 2020 年 3 月 11 日              方孝成                 2017 年 11 月 8 日至 2020 年 10 月 29 日      公司固定收益投资决策委员会由 8 名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席 1 名， 其他委员 7 名。名单如下：      肖剑，副总司理，固定收益投资决策委员会主席，国际业务投资决策委员会主席；周恩 源，固定收益总部总监，固定收益投资决策委员会委员，专户投资决策委员会委员；王立， 基金司理，公司首席固定收益投资官、社保及养老投资经管部总监，固定收益投资决策委员 会委员；谢民，交往经管部总监，固定收益投资决策委员会委员，股票投资决策委员会委员； 孙丹，基金司理，混结伙产投资部副总监，固定收益投资决策委员会委员；郑欣，基金司理， 固定收益投资决策委员会委员；冯佳，基金司理，固定收益总部债券投资一部副总监，固定 收益投资决策委员会委员；刘谢冰，基金司理，固定收益总部现款资产投资部副总监，固定 收益投资决策委员会委员。      上述东谈主员之间不存在支属关系。      （三） 基金经管东谈主的职责      按照《基金法》、             《运作办法》相等他筹商司法，基金经管东谈主必须履行以下职责： 售和、申购、赎回和登记事宜； 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                       招募认知书 理和运作基金财产； 基金财产和基金经管东谈主的财产彼此寂寞，对所经管的不同基金分别经管、分别记账，进行证 券投资； 三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 合同等法律文献的司法，按筹商司法计较并公告基金资产净值，信托各类基金份额申购、赎 回的价钱；              、基金合同相等他筹商司法，履行信息表现及陈诉义务；                                    、基金合同 相等他筹商司法另有司法外，在基金信息公开表现前应赐与诡秘，不向他东谈主泄漏； 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照基金合同司法的时刻和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支付合理成本 的条件下得到筹商贵府的复印件； 管东谈主； 职责，其补偿职责不因其退任而免除； 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                       招募认知书 合同形成基金财产吃亏机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担职责；   （四） 基金经管东谈主承诺                    ，并建立健全的里面阻挡轨制，采纳灵验纪律， 防守违背《证券法》步履的发生；                     《运作办法》，建立健全的里面阻挡轨制，采纳 灵验纪律，防守以下《基金法》、《运作办法》不容的步履发生：   （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担吃亏；   （5）法律法则和中国证监会不容的其他步履。 法则及行业范例，西宾信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法接洽；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、搅扰、阻难或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧职守、骤然权柄；   （7）泄漏在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资蓄意等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金投资外，径直或波折进行其他股票交往；   （9）协助、接受托福或以其他任何式样为其他组织或个东谈主进行证券交往；   （10）违背证券交往场地业务司法，利用对敲、倒仓等技巧主管商场价钱，痛恨商场秩 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                          招募认知书 序；      （11）有益毁伤基金投资者相等他同行机构、东谈主员的正当权益；      （12）以不方正技巧谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；      （14）信息表现不确切，有误导、诓骗因素；      （15）法律法则和中国证监会不容的其他步履。 制等全权处理本基金的投资。 纪律，保证基金财产毋庸于下列投资或者行动：      （1）承销证券；      （2）违背司法向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽职责的投资；      （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；      （5）从事内幕交往、主管证券交往价钱相等他不方正的证券交往行动；      （6）法律、行政法则和中国证监会司法不容的其他行动。      运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主相等控股股东、实验阻挡东谈主或者与其有其他 紧要是非关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交往的，应 当罢免基金份额持有东谈主利益优先的原则，留意利益蹂躏，合适国务院证券监督经管机构的规 定，并履行信息表现义务。      （五） 基金司理的承诺 利益； 期间瞻念察的筹商证券、基金的交易精巧、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资蓄意等信 息；      （六） 基金经管东谈主的里面阻挡轨制      本基金经管东谈主为加强里面阻挡，促进公司诚信、正当、灵验接洽，保障基金份额持有东谈主 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                      招募认知书 利益，珍惜公司及公司股东的正当权益，依据《证券法》、《证券投资基金公司经管办法》、 《证券投资基金经管公司里面阻挡指导看法》等法律法则，并勾通公司实验情况，制定《大 成基金经管有限公司里面阻挡大纲》。   公司里面阻挡是指公司为留意和化解风险，保证接洽运作合适公司的发展蓄意，在充分 筹商表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用经管方法、实施操作范例与阻挡纪律而 形成的系统。公司建立科学合理、阻挡严实、运行高效的里面阻挡体系，制定科学完善的内 部阻挡轨制。   公司里面阻挡轨制由里面阻挡大纲、基本经管轨制、部门业务规章等部分组成。   公司董事会对公司建立里面阻挡系统和支撑其灵验性承担最终职责，公司经管层对里面 阻挡轨制的灵验实行承担职责。   （1）保证公司接洽运作严格遵从国度筹商法律法则和行业监管司法，自愿形成遵法经 营、范例运作的接洽念念想和接洽理念。   （2）留意和化解接洽风险，提高接洽经管效益，确保接洽业务的稳健运行和受托资产 的安全无缺，完了公司的持续、巩固、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息确切、准确、无缺、实时。   （1）健全性原则。里面阻挡涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并包 括决策、实行、监督、反馈等各个门径。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控范例，珍惜内控轨制 的灵验实行。   （3）寂寞性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的建树保持相对寂寞，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作彼此分离。   （4）彼此制约原则。公司建树的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的接洽经管方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的成本阻挡达到最好的里面阻挡效果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制合适国度法律、法则、规章和各项司法。   （2）全面性原则。里面阻挡轨制涵盖公司接洽经管的各个门径，不得留有轨制上的空 白或马虎。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                       招募认知书   （3）审慎性原则。制定里面阻挡轨制以审慎接洽、留意和化解风险为起点。   （4）当令性原则。跟着筹商法律法则的调和和公司接洽计谋、接洽方针、接洽理念等 表里部环境的变化进行实时的校正或完善里面阻挡轨制。   里面阻挡的基本要素包括阻挡环境、风险评估、阻挡行动、信息沟通和里面监控。   （1）阻挡环境组成公司里面阻挡的基础，阻挡环境包括接洽理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工谈德教导等内容。   （2）公司经管层牢固设立内控优先和风险经管理念，培养全体职工的风险留意相识， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制，使风 险相识链接到公司各个部门、各个岗亭和各个门径。   （3）健全公司法东谈主治理结构，充分认知寂寞董事和监事会的监督职能，不容不方正关 联交往、利益运送和里面东谈主阻挡气候的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、彼此制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作彼此寂寞。公司建立决策科学、运营范例、经管高效的运行机制，包括民主、透明的决策 范例和经管议事司法，高效、严谨的业求实行系统，以及健全、灵验的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司本身接洽特色设立规则递进、权责统一、严实灵验的内控防地： 并以书面方式承诺遵从，在授权范围内承担职责。 严格的搜检和反馈。 量，并建议风险调和的建议；对投资事迹进行评价，包括全体阐扬分析、事迹构因素析以及 事迹短期和历久持续性闇练；对将要张开的新业务和革命性居品的投资作念全面的风险评估， 建议风险预警等服务。   （6）建立灵验的东谈主力资源经管轨制，健全激发握住机制，确保公司各级东谈主员具备与其 岗亭要求相顺应的职业操守和专科胜任才智。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 留意和化解风险。   （8）建立严谨、灵验的授权经管轨制，授权阻挡链接于公司接洽行动的历久。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                      招募认知书 授权圭臬和范例，保证授权轨制的贯彻实行。 价，对已不适用的授权实时校正或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行寂寞运作，分别核算。   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确分袂各岗亭职责，投资和交往、交往和清 算、基金司帐和公司司帐等枢纽岗亭不得有东谈主员的相通。枢纽业务部门和岗亭进行物理闭塞。   （11）制订切实灵验的济急应变纪律，建立危急处理机制和范例。   （12）珍惜信息沟通渠谈的流畅，建立明晰的陈诉系统。   （13）建立灵验的里面监控轨制，建树守护长和寂寞的监察稽核部门，对公司里面阻挡 轨制的实行情况进行持续的监督，保证里面阻挡轨制落实。公司如期评价里面阻挡的灵验性， 并根据商场环境、新的金融器具、新的本事应用和新的法律法则等情况进行当令改进。   （1）公司自愿遵从国度筹商法律法则，按照投资经管业务的性质和特色严格制定经管 规章、操作历程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采纳阻挡纪律。   （2）研究业务阻挡主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务阻挡主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                       招募认知书 策记录。 决策范例、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金交往业务阻挡主要内容包括： 行交往。 法违法或者其他异常情况，应当实时陈诉相应部门与东谈主员。   （5）建立严格灵验的轨制，防守不方正关联交往毁伤基金份额持有东谈主利益。基金投资 波及关联交往的，在相关投资研究陈诉中极端认知，并报公司风荆棘挡委员会审议批准。   （6）公司在审慎接洽和正当则范的基础上用功金融革命。在充分论证的前提下周密考 虑金融革命品种或业务的法律性质、操作范例、经济后果等，严格阻挡金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务圭臬、销售渠谈经管、告白宣传步履范例，建立告白宣传、 销售步履法律审查轨制，制定销售东谈主员准则，严格赏罚纪律。   （8）制定翔实的登记过户服务历程，建立登记过户电脑系统、数据如期查对、备份制 度，建立客户贵府的诡秘支撑轨制。   （9）公司按照法律、法则和中国证监会筹商司法，建立完善的信息表现轨制，保证公 开表现的信息确切、准确、无缺、实时。   （10）公司配备专东谈主负责信息表现服务，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息表现的搜检和评价，对存在的问题实时建议改进办法，对 出现的错误建议处理看法，并清雅相关东谈主员的职责。   （12）掌持内幕信息的东谈主员在信息公开表现前不得泄漏其内容。   （13）根据国度法律法则的要求，罢免安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                     招募认知书 系统的经管轨制。   信息本事系统的想象开发合适国度、金融行业软件工程圭臬的要求，编写无缺的本事资 料；在完了业务电子化时，建树诡秘系统和相应阻挡机制，并保证计较机系统的可稽性，信 息本事系统参加运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭职责轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等经管纪律， 确保系统安全运行。   （15）计较机机房、开辟、集聚等硬件要求合适筹商圭臬，开辟运行和珍惜通盘过程实 施明确的职责经管，严格分袂业务操作、本事珍惜等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分筹商到软件的安全性、可靠性、巩固性和可扩展性，具备身 份考据、打听阻挡、故障还原、安全保护、均权制约等功能。信息本事系统想象、软件开发 等本事东谈主员不得介入实验的业务操作。用户使用的密码口令如期更换，不得向他东谈主显现。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东谈主员支撑。   （17）对信息数据实行严格的经管，保证信息数据的安全、确切和无缺，并能实时、准 确地传递到司帐等各职能部门；严格计较机交往数据的授权校正范例，并坚持电子信息数据 的如期搜检轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，枢纽数据他乡备份况且历久保存。   （18）信息本事系统如期稽核搜检，完善业务数据支撑等安全纪律，进行拔除故障、灾 难还原的演习，确保系统可靠、巩固、安全地运行。   （19）依据《中华东谈主民共和国司帐法》、                     《金融企业司帐轨制》、                               《证券投资基金司帐核算 办法》、    《企业财务通则》等国度筹商法律、法则制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐工 作操作历程和司帐岗亭服务手册，并针对各个风荆棘挡点建立严实的司帐系统阻挡。   （20）明确职责分袂，在岗亭单干的基础上明确各司帐岗亭职责，不容需要彼此监督的 岗亭由一东谈主独自操作全过程。   （21）以基金为司帐核算主体，寂寞建账、寂寞核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户建树、资金划拨、账簿记录等方面彼此寂寞。基金司帐核算与公司司帐核算彼此寂寞。   （22）采纳适应的司帐阻挡纪律，以确保司帐核算系统的时时运转。 确记录经济业务，明确经济职责。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                      招募认知书   （23）采纳合理的估值方法和科学的估值范例，公允反应基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。   （24）范例基金计帐交割服务，在授权范围内，实时准确地完成基金计帐，确保基金财 产的安全。   （25）建立严格的成本阻挡和事迹考查轨制，强化司帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的司帐档案支撑和财务布置轨制，财会部门妥善支撑密押、业务用章、 支票等枢纽凭据和司帐档案，严格司帐贵府的调阅手续，防守司帐数据的毁损、散成仇泄密。   （27）严格制定财务出入审批轨制和用度报销运作经管办法，自愿遵从国度财税轨制和 财经规律。   （28）公司设立守护长，经董事会聘任，对董事会负责。守护长应当经中国证监会相关 派出机构招供后方可任职。根据公司监察稽核服务的需要和董事会授权，守护长不错列席公 司相关会议，调阅公司相关档案，就里面阻挡轨制的实行情况独赶快履行搜检、评价、陈诉、 建议职能。守护长如期和不如期向董事会陈诉公司里面阻挡实行情况，董事会对守护长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司经管层负责，开展监察稽核服务，公司保证监察 稽核部门的寂寞性和巨擘性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东谈主员，严格监 察稽核东谈主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作范例和组织规律。   （31）强化里面搜检轨制，通过如期或不如期搜检里面阻挡轨制的实行情况，确保公司 各项接洽经管行动的灵验运行。   （32）公司董事会和经管层喜欢和扶持监察稽核服务，对违背法律、法则和公司里面控 制轨制的，清雅筹商部门和东谈主员的职责。   （1）本公司承诺以上对于里面阻挡轨制的表现确切、准确。   （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展连接完善里面阻挡轨制。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                               招募认知书                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   为止 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年级 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高等本事职称。   （三）基金托管业务接洽情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，袭取“西宾信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险经管和里面阻挡体系、范例 的经管模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里浩瀚 投资者、金融资产经管机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟练的居品线。领有包括证券投资基金、 信托资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司集结伙产经管蓄意、证券公司定向资产经管蓄意、交易银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产经管、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管 居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险经管等升值服务，不错为各类客户提供个性 化的托管服务。为止 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年 以来，本行连气儿二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》                               、香港《财资》、好意思国                《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好 《环球金融》、内地《证券时报》、 托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融领域的持 续招供和世俗好评。   （四）基金托管东谈主的里面阻挡情况   中国工商银行资产托管部在风险经管的实操过程中根据国际公认的里面阻挡 COSO 准 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                         招募认知书 则从里面环境、风险评估、阻挡行动、信息与沟通、监督与评价五个方面构建起了托管业务 里面风荆棘挡体系，并纳入统一的风险经管体系。      中国工商银行资产托管部从成立之日肇历久秉持范例运作的原则，将建立系统、高效的 风险留意和阻挡体系视为服务重心。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的连接出现，资产托管部重新至尾将风险经管置于与业务发展同等枢纽的位置，视风险 留意和阻挡为托管业务生涯与发展的生命线。资产托管部实施全员风险经管，将风荆棘挡责 任落实到具体业务部门和相关业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十八次成功通过评估组织里面阻挡和安全 纪律最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保属看法的阻挡及灵验性陈诉，充分标明寂寞第 三方对中国工商银行托管服务在风险经管、里面阻挡方面的健全性和灵验性的全面招供，也 解说中国工商银行托管服务的风荆棘挡才智如故与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。      （1）资产托管业务接洽经管正当合规；      （2）促进完了资产托管业务发展计谋和接洽场所；      （3）资产托管业务风险经管的灵验性和资产安全；      （4）提高资产托管接洽效率和效果；      （5）业务记录、司帐信息和其他接洽经管相关信息果久了、准确、无缺、实时。      （1）全面性原则。资产托管业务里面阻挡应链接决策、实行和监督全过程，隐敝资产 托管业务各项业务历程和经管行动，隐敝通盘机构、部门和从业东谈主员。      （2）枢纽性原则。资产托管业务里面阻挡应在全面阻挡基础上，关留神要业务事项、 重心业务门径和高风险领域。      （3）制衡性原则。资产托管业务里面阻挡应在机构建树、权责分拨及业务历程等方面 形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。      （4）顺应性原则。资产托管业务里面阻挡应当与接洽规模、业务范围和风险特色相适 应，并进行动态调和，以合理成本完了里面阻挡场所。      （5）审慎性原则。资产托管业务里面阻挡应坚持风险为本、审慎接洽的理念，设立机 构或开展各项接洽经管行动均应坚持内控优先。      （6）成本效益原则。资产托管业务里面阻挡应量度实施成本与预期效益，以合理成本 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                      招募认知书 完了存效阻挡。   资产托管业务里面阻挡纳入全行统一的里面阻挡体系。   （1）总行资产托管部根据里面阻挡基本司法建立健全资产托管业务里面阻挡体系，作 为全行托管业务的牵头经管部门，根据行内里面阻挡基本司法建立健全里面阻挡体系，建立 与托管业务条线相顺应的里面阻挡运行机制，信托各项业务行动的风荆棘挡点，制定圭臬统 一的业务轨制；采纳适应的阻挡纪律，合理保证托管业务历程的接洽效率和效果，组织开展 资产托管业务里面阻挡纪律的实行、监督和搜检，督促各机构落实阻挡纪律。   （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控经管服务，根据年度服务重心，如期或 不如期在全行开展相关业务监督搜检，将托管业务搜检神情整合到全行业务监督搜检服务中， 将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门当作里面阻挡的实行机构，负责组织开展本 机构里面阻挡的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部喜欢里面阻挡轨制的建筑，坚持把风险留意和阻挡的理念和方法融 入岗亭职责、轨制建筑和服务历程中，建立了一整套里面阻挡轨制体系，包括《资产托管业 务经管司法》、       《资产托管业务里面阻挡经管办法》                      、《资产托管业务全面风险经管办法》、                                       《资 产托管业务营运经管办法》、             《资产托管业务合同经管办法》、                           《资产托管业务档案经管办法》、 《资产托管业务系统经管办法》、               《资产托管业务紧要突发事件济急预案》、                                 《资产托管业务从 业东谈主员经管办法》等，在环境、轨制、历程、岗亭职责、东谈主员、授权、革命、合同、钤记、 服务质地、收费、反洗钱、防守利益蹂躏、业务连气儿性、考查、信息系统等全方面实行里面 阻挡纪律。   资产托管业务切实履行风险经管第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的经管念念路，主动将资产托管业务的风险经管纳入全行全面风险经管体系，以“管住东谈主、 管住钱、管好防地、管好底线”为经管重心，搭建顺应资产托管业务特色的风险经管架构， 通过鼓动托管业务体制机制与完善集约化营运调动、建立资产托管风险经管委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务戎行建筑、科技赋能、建立健全济急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员经管等纪律，灵验阻挡操作风险、合规风险、声誉风 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                      招募认知书 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务蓄意和济急预案，具备行之灵验的 灾备还原决议、充足的移动办公开辟、同城异城相勾通的备份办公场地、必要的服务主谈主员、 科学明晰的 AB 岗亭建树及如期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务连气儿性营运影响进程的评估，当令采纳或循序启动“原场地现场+居家”、“部分同城 他乡+居家”、       “部分异城他乡+居家”、                  “他乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中 心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运集聚，向客户提供连气儿性服务，确保 托管居品日常交往的实时计帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和范例   根据《基金法》、基金合同、托管契约和筹商基金法则的司法，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容步履、基金参与银行间债券商场、基金 资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入信托、基金收益 分拨、相关信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同成效之后六个月入手。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管契约或筹商基金法律 法则司法的步履，应实时以书面式样通知基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到通知后应及 时查对，并以书面式样对基金托管东谈主发出回函证据。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知 事项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违法步履，应立即陈诉中国证监会，同期通知基金管 理东谈主限期纠正。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                            招募认知书                          五、相关服务机构   （一） 销售机构及筹商东谈主   称呼：大成基金经管有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东谈主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   筹商东谈主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免远程固话费）   （1）大成基金深圳投资快乐中心   地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   筹商东谈主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （1）中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东谈主：陈四清   客服电话：95588   筹商东谈主：洪渊   筹商电话：010-66105799   传真：010-66107914   网址：www.icbc.com.cn   （2）中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                       招募认知书   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9   法定代表东谈主：谷澍   筹商东谈主：贺倩   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （3）中国银行股份有限公司   注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号   办公地址：北京西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   筹商东谈主：张建伟   客服电话：95566   网址：www.boc.cn   （4）交通银行股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号   办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号   法定代表东谈主：任德奇   筹商东谈主：王菁   电话：021-58781234   传真：021-58408483   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （5）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：缪建民   客服电话：95555   传真：0755-83195049   网址：www.cmbchina.com 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                   招募认知书   （6）中信银行股份有限公司   注册地址：北京市晨曦区光华路 10 号院 1 号楼中信大厦   法定代表东谈主：方和英   筹商东谈主：王晓琳   筹商电话：010-66637271   传真：010-65559229   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   （7）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号   办公地址：上海市中山东一齐 12 号   法定代表东谈主：郑杨   筹商东谈主：朱瑛   客服热线：95528   电话：021-61616886   传真：021-63604199   网址：www.spdb.com.cn   （8）兴业银行股份有限公司   办公地址：福州市五一中路元洪大厦 25 层   法定代表东谈主：吕家进   电话：021-52629999   传真：021-62569070   筹商东谈主：刘玲   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （9）中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号   法东谈主代表：张金良   筹商东谈主员：李雪萍 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                    招募认知书   客服电话：95580   公司网站：www.psbc.com   （10）华夏银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   客服电话：95577   法定代表东谈主：吴建   筹商东谈主：李慧   电话：010-85238441   传真：010-85238680   网址：www.hxb.com.cn   （11）吉祥银行股份有限公司   注册地址：中国深圳市深南中路 1099 号   法定代表东谈主：谢永林   电话：021-38637673   传真：0755-22197701   筹商东谈主：张莉   客户服务热线：95511-3   网址：http://bank.pingan.com   （12）宁波银行股份有限公司   注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号   法定代表东谈主：陆华裕   筹商东谈主：胡技勋   电话：021-63586210   传真：021-63586215   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （13）上海农村交易银行股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区浦东大路 981 号   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                   招募认知书   法定代表东谈主：冀光恒   客户服务电话：021-962999、4006962999   网址：www.srcb.com   （14）北京农村交易银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼   办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼   法定代表东谈主：王金山   筹商东谈主：董汇   筹商电话：010-85605588   传真：010-66506163   客服电话：96198   网址：www.bjrcb.com   （15）东莞银行股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号   法定代表东谈主：卢国锋   筹商东谈主：朱杰霞   电话：0769-22865177   传真：0769-23156406   客服电话：956033   网址：www.dongguanbank.cn   （16）杭州银行股份有限公司   办公地址：杭州庆春路 46 号   法定代表东谈主：吴太普   筹商东谈主：严峻   筹商电话：0571-85108309   客服电话：95398   网址：www.hzbank.com.cn   （17）温州银行股份有限公司   注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号   办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                              招募认知书   法定代表东谈主：陈宏强   筹商东谈主：蔡鹏   电话：0577-88997296   客户服务热线：浙江地区：96699 、上海地区：962699、其他地区：0577-96699   网址： www.wzbank.cn   （18）汉口银行股份有限公司   注册地址：武汉市江岸区建筑大路 933 号   办公地址：武汉市江岸区建筑大路 933 号   法东谈主代表东谈主：陈新民   筹商东谈主：曾武   电话：027-82656704   传真：027-82656213   客服电话：4006-096-558   网址：http://www.hkbchina.com   （19）洛阳银行股份有限公司   注册地址：洛阳市洛龙区开元大路 256 号   办公地址：洛阳市洛龙区开元大路 256 号   客服电话：0379-96699   法定代表东谈主：王建甫   筹商东谈主：胡秀好意思   电话：0379-65921977   传真：0379-65921851   网址：www.bankofluoyang.com.cn   （20）哈尔滨银行股份有限公司   住所：哈尔滨市谈里区尚志大街 160 号   办公地址：哈尔滨市谈里区尚志大街 160 号   法东谈主：郭志文   筹商东谈主：遇玺   筹商电话：0451-86779018   传真：0451-86779007 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                   招募认知书   客服电话：95537   公司网址：www.hrbb.com.cn   （21）西安银行股份有限公司   注册地址：西安市高新路 60 号   办公地址：西安市高新路 60 号   法定代表东谈主：郭军   筹商东谈主：白智   电话：029-88992881   传真：029-88992475   客服电话：宇宙 400-86-96779、陕西 96779   网址：www.xacbank.com   （22）江苏江南农村交易银行股份有限公司   注册地址：常州市和平中路 413 号   办公地址：常州市和平中路 413 号   法东谈主代表： 陆晨曦   公告筹商东谈主：李仙   筹商电话：0519-89995939   公告传真：0519-89995170   客服电话：0519-96005   网址：www.jnbank.com.cn   （23）四川天府银行股份有限公司   注册地址：四川省南充市涪江路１号   法定代表东谈主：邢敏   办公地址：四川省南充市涪江路１号   客服热线：40016-96869   公司网址：www.tf.cn   （24）深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼   法定代表东谈主：顾敏   客服电话：95384 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                          招募认知书   筹商东谈主： 罗曦   电话：0755–89462447   网址：http://www.webank.com   （25）晋城银行股份有限公司   注册地址：山西省晋城市文昌西街 1669 号   办公地址：山西省太原市高新区高新街联合大厦   法定代表东谈主：贾沁林   筹商东谈主：朱丹   筹商电话：18734835708   客服电话：95105757   网址：www.jccbank.com.cn   （26）华夏银行股份有限公司   注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦   办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦   法定代表东谈主：郭浩   筹商东谈主：田力源   电话：0371-61910219   客户服务电话：95186   网址：www.zybank.com.cn   （27）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦   法定代表东谈主：贺青   筹商电话：021-38676666   传真：021-38670666   筹商东谈主：钟伟镇   客户服务电话：95521   网址：www.gtja.com   （28）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                         招募认知书   法定代表东谈主：王常青   客服电话：4008888108   筹商东谈主：权唐   电话：010-85130577   传真：010-65182261   网址：www.csc108.com   （29）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层   法定代表东谈主：宫少林   客服电话： 95565   筹商东谈主：黄婵君   电话：0755-82960167   传真：0755-82943636   网址：www.cmschina.com   （30）广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州河汉区马场路 26 号广发证券大厦   法定代表东谈主：林传辉   筹商东谈主：黄岚   电话：020-6633888   客户服务电话：95575、02095575 或致电各地营业部   网址：www.gf.com.cn   传真：020-87555305   网址：www.gf.com.cn   （31）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座   法定代表东谈主：张佑君   客服电话：95548   筹商东谈主：顾凌   电话：010-60838696 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                           招募认知书   传真：010-84865560   网址：www.cs.ecitic.com   （32）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   法定代表东谈主：陈共炎   客服电话：4008-888-888   筹商东谈主：辛国政   筹商电话：010-83574507   传真：010-83574807   网址：www.chinastock.com.cn   （33）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   法定代表东谈主：周杰   客服电话：95553、400-888-8001   筹商东谈主：李笑鸣   电话：021-23219000   传真：021-63602722   网址：www.htsec.com   （34）申万宏源证券有限公司   通讯地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层   法定代表东谈主：杨玉成   客服电话：95523   筹商东谈主：曹晔   电话：021-54033888   传真：021-54038844   网址：www.swhysc.com   （35）兴业证券股份有限公司   住所：福州市湖东路 268 号   办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号   法定代表东谈主：杨华辉 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                               招募认知书   电话： 021-38565547   筹商东谈主：乔琳雪   网址： www.xyzq.com.cn   客户服务电话：95562   （36）长江证券股份有限公司   注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦   法定代表东谈主：杨泽柱   客户服务热线：95579、4008-888-999   筹商东谈主：奚博宇   电话：027-65799999   传真：027-85481900   网址：www.95579.com   （37）万联证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 E 座 12 层   法定代表东谈主：罗钦城   筹商东谈主：丁念念   筹商电话：020-83988334   客服电话：95322   网址：www.wlzq.cn   （38）民生证券股份有限公司   地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座   法定代表东谈主：余政   客服电话：95376   筹商东谈主：赵明   筹商电话：010-85127622   筹商传真：010-85127917   公司网址：www.mszq.com   （39）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济本事开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                    招募认知书   法定代表东谈主：王春峰   筹商东谈主：蔡霆   电话：022-28451991   传真：022-28451892   客服电话：956066   网址：WWW.EWWW.COM.CN   （40）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场   法定代表东谈主：周易   客服电话： 95597   筹商东谈主：庞晓芸   电话：0755-82492193   传真：0755-82492962   网址：www.htsc.com.cn   （41）中信证券（山东）有限职责公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东谈主：肖海峰   筹商东谈主：赵如意   筹商电话：0532-85725062   客户服务电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （42）信达证券股份有限公司   地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张志刚   客服电话：95321   筹商东谈主：唐静   筹商电话：010-63081000   传真：010-63080978 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                             招募认知书   网址：www.cindasc.com   （43）清廉证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层   法定代表东谈主：雷杰   客服电话：95571   筹商东谈主：徐锦福   电话：010-57398062   传真：010-57398058   网址：www.foundersc.com   （44）长城证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 16-17 层   法定代表东谈主：曹宏   筹商东谈主：金夏   电话：0755-83516289   传真：83515567   客户服务热线：400-666-6888   网址：www.cgws.com   （45）光大证券股份有限公司   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表东谈主：刘秋明   客服电话： 95525   筹商东谈主：龚俊涛   电话：021-22169999   传真：021-22169134   网址：www.ebscn.com   （46）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东谈主：胡伏云   筹商东谈主：陈靖 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                            招募认知书   筹商电话：020-88836999   客户服务电话：95548   传真：020-88836984   网址：www.gzs.com.cn   （47）东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   办公地址：长春市生态大街 6666 号   法定代表东谈主：李福春   客服电话：95360   筹商东谈主：安岩岩   电话：0431-85096517   传真：0431-85096795   网址：www.nesc.cn   （48）上海证券有限职责公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼   法定代表东谈主：李俊杰   客服电话： 4008918918   筹商东谈主：许曼华   电话：021-53519888   传真：021-63608830   网址：www.962518.com   （49）浙商证券股份有限公司   地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼   法定代表东谈主：吴承根   筹商东谈主：张智   电话：021-64716089   客服电话：95345   网址：www.stocke.com.cn   （50）吉祥证券股份有限公司   办注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                          招募认知书   法定代表东谈主：何之江   客户服务热线：95511-8   筹商东谈主： 王阳   电话：021-38632136   传真：021-58991896   网址：http://stock.pingan.com   （51）华安证券有限职责公司   注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号   法定代表东谈主：李工   客服电话：95318   筹商东谈主：甘雨   电话：0551-5161821   传真：0551-5161672   网址：www.hazq.com   （52）财信证券股份有限公司   办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26 层   法东谈主代表：蔡一兵   客户服务热线：95317   筹商东谈主：郭磊   传真：0731-84403439   网址：www.cfzq.com   （53）国都证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   法定代表东谈主：王少华   客服电话：400-818-8118   筹商东谈主：黄静   电话：010-84183333   传真：010-84183311-3389   网址：www.guodu.com   （54）东海证券股份有限公司 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                             招募认知书     注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层     办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦     法定代表东谈主：钱俊文     电话：021-20333333     传真：021-50498825     筹商东谈主：王一彦     客服电话：95531、400-8888-588     网址：www.longone.com.cn     （55）国盛证券有限职责公司     注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦     办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼     法定代表东谈主：徐丽峰     筹商东谈主：周欣玲     电话：0791-86281305、13803512671     传真：0791-86281305     客户服务电话：956080     网址：www.gszq.com     （56）华西证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦     法定代表东谈主：杨炯洋     客户服务热线：4008888818     筹商东谈主：金达勇     电话：0755-83025723     传真：0755-83025991     网址：www.hx168.com.cn     （57）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                              招募认知书   法定代表东谈主：王献军   电话：010-88085858   传真：010-88085195   筹商东谈主：李巍   客服电话：95523   网址：www.swhysc.com   （58）中泰证券股份有限公司   注册地址：济南市经七路 86 号   法定代表东谈主：王洪   筹商东谈主：吴阳   电话：0531-81283938   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （59）中航证券有限公司   注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼   办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼   法东谈主代表：王宜四   客户服务电话：95335   筹商东谈主：戴蕾   电话：0791-86768681   传真：0791-86770178   网址：www.avicsec.com   （60）华林证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大路 1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号   办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼   法定代表东谈主：林立   客服电话：400-188-3888   筹商东谈主：李琳   电话：0755-82707857   传真：0755-23613751 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                                        招募认知书     网址：www.chinalions.com     （61）中国国际金融股份有限公司     注册地址：北京市晨曦区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层     办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦     法定代表东谈主：沈如军     筹商东谈主：杨涵宇     电话：010-65051166     网址：www.ciccs.com.cn     （62）甬兴证券有限公司     办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层     法定代表东谈主：李抱     网址：www.yongxingsec.com     （63）华鑫证券有限职责公司     注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元     办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号     法定代表东谈主：俞洋     筹商东谈主：陈敏     网站：www.cfsc.com.cn     客服电话：95323     （64）瑞银证券有限职责公司     注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层     法定代表东谈主：程宜荪     电话：010-58328373     传真：010-58328748     筹商东谈主：冯爽     客服电话：400-887-8827     网址：www.ubssecurities.com     （65）中国中金钞票证券有限公司     注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层登第 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                               招募认知书   办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层   法定代表东谈主：高涛   筹商东谈主：刘毅   客户电话：400 600 8008   电话：0755-82023442   传真：0755-82026539   网址：www.china-invs.cn   （66）江海证券有限公司   办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   法东谈主代表：孙名扬   电话：0451-85863726   客服热线：956007   筹商东谈主：周俊   网址：www.jhzq.com.cn   （67）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市东城根上街 95 号   筹商东谈主：刘婧漪   电话：028-86690057   传真：028-86690126   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （68）华宝证券股份有限公司   办公地址：中国(上海)解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   法东谈主：刘加海   筹商东谈主电话：021-20515476   客服电话：4008209898   网址：https://www.cnhbstock.com/   （69）国新证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                          招募认知书   办公地址：北京市晨曦区晨曦门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦   法东谈主：张海文   客服电话：95390   官网地址：www.crsec.com.cn   （70）天风证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市东湖新本事开发区关东园路 2 号高科大厦四楼   法定代表东谈主：余磊   筹商东谈主：翟璟   筹商电话：（027）87618882/（028）86711410   传真：（027）87618863   客户服务电话：95391   网址：www.tfzq.com   （71）宏信证券有限职责公司   办公地址：四川省成都市东谈主民南路二段 18 号川信大厦 10 楼   法东谈主代表东谈主：吴玉明   客服电话：4008366366   筹商东谈主：刘文涛   电话：02886199765   传真：02886199533   网址：http://www.hx818.com   （72）联储证券有限职责公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼   办公地址：北京市晨曦区安宁路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储证券   法定代表东谈主：吕春卫   筹商东谈主：丁倩云   筹商电话： 010-86499427、13051859661   传真：0755-23947482   客服电话：956006   网址：http://www.lczq.com/   （73）中信期货有限公司 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                              招募认知书    注册地址：深圳市福田区中信三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中信三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东谈主：张皓    筹商东谈主：刘宏莹    筹商电话：010-60833754    传真：0755-83217421    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （74）徽商期货有限职责公司    注册地址：合肥市芜湖路 258 号    法东谈主代表东谈主：吴国华    筹商东谈主：蔡芳    传真：0551-62862801    客户服务电话：4008878707    网址：http://www.hsqh.net    （75）东海期货有限职责公司    注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼    法定代表东谈主：陈太康    筹商东谈主：李天雨    筹商电话：021-68757102    客服电话：95531、4008888588    网址：www.qh168.com.cn    （76）天相投资参谋人有限公司    注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701    法定代表东谈主：林义相    客服电话：010-66045678    筹商东谈主：尹伶 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                          招募认知书   传真：010-66045527   网址：www.txsec.com   （77）鼎信汇金（北京）投资经管有限公司   注册地址：北京市晨曦区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   办公地址：北京市晨曦区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   法定代表东谈主：皆凌峰   筹商东谈主：陈臣   筹商方式：010-84489855-8011   客服电话：400-158-5050   网址：http://www.tl50.com   （78）深圳市新兰德证券投资商议有限公司   注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号   法定代表东谈主：杨懿   办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号   筹商东谈主：张燕   筹商电话：010-58325388*1588   客户服务电话：010-83275199   网址：www.xinlande.com.cn   （79）和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市晨曦区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   法定代表东谈主：王莉   筹商东谈主：刘洋   筹商电话：021-20835785   传真：021-20835879   客服电话：400-920-0022   网址：http://licaike.hexun.com   （80）江苏汇林保大基金销售有限公司   注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号   办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005   法定代表东谈主：吴言林 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                             招募认知书   筹商东谈主：林伊灵   电话：025-66046166   传真：025-56878016   客服电话：025-66046166   网址：www.huilinbd.com   （81）上海挖财基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   法定代表东谈主：吕柳霞   筹商东谈主： 毛善波   电话：021-50810673   传真：021-50810687   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （82）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一齐腾讯大厦 11 层   法东谈主代表：刘明军   公告筹商东谈主：谭广峰   公告电话：4000-890-555   公告传真：0755-86013399   客服电话：4000-890-555   网址：www.tenganxinxi.com   （83）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   法定代表东谈主：葛新   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   机构筹商东谈主：孙博超   筹商东谈主电话：010-59403028 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                         招募认知书   筹商东谈主传真：010-59403027   客户服务电话：95055-4   公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/   （84）博时钞票基金销售有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   法定代表东谈主：王德英   客户服务电话：400-610-5568   网址：www.boserawealth.com   （85）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室   法定代表东谈主：汪静波   办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北好意思广场 B 座 12 楼   筹商东谈主：徐诚   筹商电话：021-38509639   网站：www.noah-fund.com   客服电话：400-821-5399   （86）深圳众禄基金销售股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801   法定代表东谈主：薛峰   筹商东谈主：童彩平   电话：0755-33227950   传真：0755-82080798   网址：www.zlfund.cn   客服电话：4006-788-887   （87）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼   法东谈主代表：其实   筹商东谈主：潘世友   电话：021-54509998 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                                招募认知书   传真：021-64383798   客服电话：400-1818-188   网址：www.1234567.com.cn   （88）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室   办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906   法定代表东谈主: 杨文斌   客服电话: 400-700-9665   筹商东谈主: 张茹   筹商电话: 021-58870011   传真: 021-68596916   网址: www.howbuy.com   （89）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法定代表东谈主：王珺   筹商东谈主：韩爱彬   客户服务电话：95188-8   网址： www.fund123.cn   （90）上海长量基金销售有限公司   办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层   法定代表东谈主：张跃伟   客服电话：4008202899   筹商东谈主：邱燕芳   电话：021-20691931   传真：021-20691861   网址：www.erichfund.com   （91）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                            招募认知书   法东谈主代表：凌顺平   筹商东谈主：林海明   电话：0571-88911818-8580   传真：0571-88911818-8002   客服电话：952555   网站地址：www.5ifund.com   （92）上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 14 层   法定代表东谈主：李兴春   传真：021-50583633   电话：021-50583533   客服电话：4000325885   网址：www.leadfund.com.cn   （93）嘉实钞票经管有限公司   注册地址：上海市浦东新区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元   法定代表东谈主：赵学军   电话： 010-65215588   传真： 010-85712195   筹商东谈主：李雯   筹商东谈主邮箱：liwen@harvestwm.cn   客服电话：400-021-8850   网址： www.harvestwm.cn   （94）泛华普益基金销售有限公司   注册地址：四川省成都市成华区建筑路 9 号高地中心 1101 室   办公地址：四川省成都市金牛区西宸龙湖国际大厦 B 座 12 楼   法定代表东谈主：于海锋   筹商东谈主：隋亚方   电话：13910181936   客服电话：400-080-3388 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                           招募认知书   网址：www.puyifund.com   （95）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市晨曦区光华路 7 号楼 10 层 20A1、20A2 单元   办公地址：北京市晨曦区光华路 7 号楼 10 层 20A1、20A2 单元   法定代表东谈主：才殿阳   筹商东谈主：魏晨   筹商方式：010-52413385   客服电话：400-6099-200   网址：http://www.yixinfund.com   （96）南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   法定代表东谈主：王锋   客服电话：95177   网址：https://www.snjijin.com/   （97）北京中植基金销售有限公司   注册地址：北京市北京经济本事开发区宏达北路 10 号五层 5122 室   办公地址：北京晨曦区大望路金地中心 A 座 28 层   法定代表东谈主：武建华   传真：（010）56642623   筹商东谈主：丛瑞丰   筹商东谈主电话：010-59313555   客服邮箱：zzkf@zzfund.com   客服电话：400-8180-888   网址：http://www.zzfund.com   （98）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108   法定代表东谈主：王伟刚   筹商东谈主：丁向坤   电话：010-56282140 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                             招募认知书    传真：010-62680827    客户服务电话：400-055-5728    网址：http://www.hcfunds.com    （99）北京钱景基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012    办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦（丹棱 soho）1008    法定代表东谈主：赵荣春    筹商东谈主：魏争    网站：www.qianjing.com    客服电话：400-893-6885    （100）海银基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 8 号 402 室    办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼    法定代表东谈主：巩巧丽    筹商东谈主：李卓南    筹商方式：021-80134149    客服电话：400-808-1016    网址：www.fundhaiyin.com    （101）北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼    法定代表东谈主：穆飞虎    筹商东谈主：穆飞虎    筹商电话： 010-58982465    传真：010-62676582    客服电话：010-62675369    网址：www.xincai.com    （102）上海万得基金销售有限公司 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                                 招募认知书      注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座      办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼      法定代表东谈主：黄祎      筹商东谈主：徐亚丹      筹商电话：021-50712782      传真：021-50710161      客服电话：400-799-1888      网址： www.520fund.com.cn      （103）上海联泰基金销售有限公司      注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室      办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号      法定代表东谈主：尹彬彬      电话：021-52822063      传真：021-52975270      客服电话：400-118-1188      公司网址：www.66liantai.com      （104）泰信钞票基金销售有限公司      注册地址：北京市晨曦区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012      办公地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号京汇大厦 10 层 1206      法定代表东谈主：彭浩      客服电话：4000048821      网址：www.taixincf.com      （105）上海基煜基金销售有限公司      住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展 区）      办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室      法定代表东谈主：王翔      筹商东谈主：安彬      客服电话：400-820-5369      网址：www.jiyufund.com.cn 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                          招募认知书   （106）上海凯石钞票基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室   法定代表东谈主：陈继武   客服电话：400-643-3389   筹商东谈主：葛佳蕊   电话：021-63333319   传真：021-63332523   网址：www.vstonewealth.com   （107）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室   办公地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   法定代表东谈主：黄欣   公司电话：021-3376-8132   客服电话：400-6767-523   网址：http://www.zzwealth.cn   （108）北京虹点基金销售有限公司   注册地址：北京市晨曦区工东谈主畅通场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元   办公地址：北京市晨曦区工东谈主畅通场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元   法定代表东谈主：胡伟   传真：010-65951887   电话：010-65951887   客服电话：400-618-0707   网址：www.hongdianfund.com   （109）新华信通基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710-711   法定代表东谈主：戴媛   客户服务电话：400-000-5767   网址：https://www.xintongfund.com 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                                招募认知书    （110）武汉市伯嘉基金销售有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、4 号    法定代表东谈主：陶捷    筹商东谈主：杨帆    电话：027-87006003、87006009    网站：www.buyfunds.cn    公司传真：027-87006010    客服电话：400-027-9899    （111）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    法定代表东谈主：王之光    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    筹商东谈主：宁博宇    客服电话：4008219031    网站：www.lufunds.com    （112）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491    法定代表东谈主：肖雯    办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203    筹商东谈主：黄敏嫦    网站：www.yingmi.cn    客服电话：020-89629066    （113）和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 房间    办公地址：北京市晨曦区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座    法定代表东谈主：王旋    客服电话：4000-555-671    网址：http://www.hgccpb.com/    （114）奕丰基金销售有限公司 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                                         招募认知书    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东谈主： TEO WEE HOWE    筹商东谈主：叶健    电话：0755-89460507    传真：0755-21674453    客服电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    （115）上海爱建基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香国际大厦西塔 19 层 02/03 室    法东谈主：马金    筹商东谈主：沈雯斌    筹商电话：021-60608970    传真：021-60608950    客服电话：4008032733    网址：www.ajwm.com.cn    （116）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06    办公地址：北京市大兴区亦庄经济本事开发区科创十一街 18 号院京东集团总部    法定代表东谈主：邹保威    客服电话：95118 、400-098-8511（个东谈主业务）、 400-088-8816（企业业务）    传真：010-8919566    网址：https://kenterui.jd.com    （117）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                                 招募认知书   法定代表东谈主：赖任军   筹商东谈主：陈丽霞   电话：0755-84355914   传真：0755-26920530   客户服务电话：400-8224-888   网址：www.jfzinv.com   （118）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市晨曦区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507   法定代表东谈主：李楠   客服电话：4001599288   筹商东谈主：袁永娇   电话：010-61840688   传真：010-61840699   网址：https://danjuanapp.com   （119）上海华夏钞票投资经管有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   法定代表东谈主：毛淮平   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B8 层   客服热线：400-817-5666   公司网址：www.amcfortune.com   （120）玄元保障代理有限公司   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室   法定代表东谈主：马永谙   筹商东谈主：卢亚博   筹商电话：021-50701003   传真：021-50701053   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.cn   （121）阳光东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                              招募认知书   办公地址：北京市晨曦区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心   法定代表东谈主：李科   电话：010-85632771   传真：010-85632773   筹商东谈主：王超   客户服务电话：95510   公司网站：http://fund.sinosig.com/   基金经管东谈主可根据筹商法律、法则的要求，采纳其他合适要求的机构代理销售本基金， 并在基金经管东谈主网站公示。   （二） 注册登记机构   称呼：大成基金经管有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东谈主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83195239   筹商东谈主：黄慕平   （三） 讼师事务所和承办讼师   称呼：北京市金杜讼师事务所   注册地址：北京市晨曦区东三环中路 7 号钞票中心写字楼 A 座 40 层   办公地址：北京市晨曦区东三环中路 7 号钞票中心写字楼 A 座 40 层   负责东谈主：王玲   电话：0755-22163333   传真：0755-22163390   承办讼师：沈娜、冯艾   筹商东谈主：冯艾   （四） 司帐师事务所和承办注册司帐师   称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                     招募认知书   实行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：（010）58153000、（0755）25028288   传真：（010）85188298、（0755）25026188   签章注册司帐师：高鹤、林恩丽   筹商东谈主：林恩丽 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                          招募认知书                   六、基金合同的成效   （一）基金合同的成效   根据相关法则和《大澄净旭纯债债券型证券投资基金合同》的筹商司法，基金合同已于   （二）基金的类型和运作方式   基金类型：债券型证券投资基金   基金运作方式：契约型、洞开式   基金存续期限：不如期   （三）基金存续期内基金份额持有东谈主数目和资金额的限制   基金合同成效后的存续期内，基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 金经管东谈主应当向中国证监会认知原因并报送科罚决议。   法律法则或监管部门另有司法的，按其司法办理。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                           招募认知书             七、基金份额的申购、赎回与调遣   （一）申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东谈主在招募认知 书或其他相关公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在经管东谈主网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时刻   基金投资者在洞开申购日苦求办理基金份额的申购，基金份额申购具体办理时刻为基金 洞开申购后上海证券交往所、深圳证券交往所的时时交往日的交往时刻；基金投资者在洞开 赎回日苦求办理相应基金份额的赎回，基金份额赎回具体办理时刻为该基金份额的洞开赎回 日上海证券交往所、深圳证券交往所的交往时刻。但基金经管东谈主根据法律法则、中国证监会 的要求或本基金合同的司法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交往商场、证券交往所交往时刻变更或其他特殊情况， 基金经管东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的调和，但应在实施日前依照《信息 表现办法》的筹商司法在指定媒体上公告。   大澄净旭纯债债券型证券投资基金已于 2013 年 8 月 26 日洞开日常申购、赎回、调遣及 如期定额投资业务。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购或者赎回或 者调遣。投资者在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调遣苦求且注册登记机 构证据继承的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日各类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后计较的基金份额净值为基准进 行计较，其中 D 类基金份额申购首日的申购价钱为当日 A 类基金份额的基金份额净值；    “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求；   基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调和。基金经管东谈主必须在新规 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                         招募认知书 则入手实施前依照《信息表现办法》的筹商司法在指定媒体上公告。   （四）申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构司法的范例，在洞开日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福款项，申购苦求即为灵验。   投资东谈主赎回苦求顺利后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 大都赎回时，款项的支付办法参照本基金合同筹商条件处理。   基金经管东谈主应以交往时刻收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日当作申购或赎回苦求 日(T 日)，在时时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行证据。T 日提 交的灵验苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构司法的其他方 式查询苦求的证据情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东谈主。   如基金经管东谈主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者跨越 50%，或者基金经管东谈主以为可能存在变相消逝 50%集合度限制的情形时，基 金经管东谈主有权对该单一投资者的苦求全部或部分证据失败。由此，给投资者形成的吃亏，有 投资东谈主自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制 资者每个交往账户的最低赎回份额为 1 份。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等纪律，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见相关公告。 赎回的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数目限制，基金经管东谈主必须在调 整成效前依照筹商司法至少在一家指定媒体公告并报中国证监会备案。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                             招募认知书   （六）基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、赎回用度、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购用度，在赎回时根据持有期限收取 赎回用度的基金份额，称为 A 类、B 类与 D 类；从本类别基金资产上钩提销售服务费、不 收取认购/申购用度，但对峙有期限少于 30 日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份 额，称为 C 类。本基金 A 类、B 类、D 类和 C 类基金份额分别建树代码，A 类基金份额（基 金份额代码：000152）、B 类基金份额（基金份额代码：006674）                                    、D 类基金份额（基金份额 代码：020574）、C 类基金份额（基金份额代码：000153）。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额、B 类基金份额、D 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较基金份额净值，计 算公式为计较日各类别基金资产净值除以计较日发售在外的该类别基金份额总额。筹商基金 份额类别的具体建树、费率水对等由基金经管东谈主信托，并在招募认知书中公告。根据基金运 作情况，基金经管东谈主可在不毁伤已有基金份额持有东谈主权益的情况下，经与基金托管东谈主协商， 在履行适应范例后罢手现存基金份额类别的销售、或者调和现存基金份额类别的费率水平、 或者加多新的基金份额类别等，调和前基金经管东谈主需实时公告并报中国证监会备案。   本基金自 2018 年 11 月 22 日起增设 B 类基金份额并对本基金的基金合同、托管契约作 出相应修改。本基金增设 B 类基金份额并相应修改基金合同的事项对原有基金份额持有东谈主 的利益无本体性不利影响。基金经管东谈主已就相关事项履行司法范例，合适法律法则及《基金 合同》的司法。增设 B 类基金份额的基本情况如下： 额不得低于 0.01 份基金份额，基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交 易账户保留的基金份额余额 B 类基金份额不及 0.01 份的，余额部分基金份额在赎回时需同 时全部赎回。基金销售机构另有司法的，以基金销售机构的司法为准。   本基金 B 类基金的销售机构暂仅包括本公司直销柜台。如有其他销售机构新增办理本 基金 B 类基金份额的申购赎回等业务，请以本公司届时相关公告为准。 率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的筹商司法在指定媒体上公告。 基金促销蓄意，针对以特定交往方式(如网上交往、电话交往等)等进行基金交往的投资东谈主定 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                           招募认知书 期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按相关监管部门要求履行必要手续 后，基金经管东谈主不错适应调低基金申购费率。 中心办理账户认证手续并通过本公司直销中心申购基金的待业金账户进行申购费率优惠。养 老金账户，包括养老基金与照章成立的养老蓄意筹集的资金相等投资运营收益形成的补充养 老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一蓄意以 及集合蓄意。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将依据司法 将其纳入待业金账户范围。待业金账户申购费率优惠的翔实实施情况，请见基金经管东谈主发布 的相关业务公告。      （七）申购和赎回的价钱、用度相等用途 由此产生的收益或吃亏由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适应蔓延计较或公告。 基金的申购费率由基金经管东谈主决定，并在招募认知书中列示。申购的灵验份额为净申购金额 除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或吃亏由基金财产承担。 单元为元。本基金的赎回费率由基金经管东谈主决定，并在招募认知书中列示。其中对峙续持有 期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。赎回金额为按实验确 认的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较 结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或吃亏由基金财产承担。 时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续 费。 体情况可详见公司相关公告。      申购费率：      待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老蓄意筹集的资金相等投资运营收益形 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                             招募认知书 成的补充养老基金等，包括但不限于：   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金经管东谈主可在招募认知书 更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。   （1）投资东谈主申购 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递减。投资东谈主在 一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。具体费率如下：               申购金额（M）            申购费率                 M               M ≥500 万          1000 元/笔   A 类基金份额申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推广、 销售、注册登记等各项用度。   待业金客户在基金经管东谈主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优惠，申 购费为固定金额的，则按原费率实行，不再享有费率扣头。   （2）投资东谈主申购 B 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资东谈主在一天之内若是有多笔申 购，适用费率按单笔分别计较。具体费率如下：               申购金额（M）            申购费率               M ≥1,000 万         1000 元/笔   B 类基金份额申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推广、 销售、注册登记等各项用度。   （3）投资者在申购 C 类基金份额时不需要缴纳申购用度。   因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   （4）投资东谈主申购 D 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资东谈主在一天之内若是有多笔申 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                          招募认知书 购，适用费率按单笔分别计较。具体费率如下：             申购金额（M）            申购费率               M             M ≥500 万          100 元/笔   D 类基金份额申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推广、 销售、注册登记等各项用度。   赎回费率：   （1）本基金 A 类份额的赎回费率如下表：           持有基金时刻（T）            赎回费率               T＜7 日              1.5%               T≥2 年               0%   本基金的赎回用度在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于商场推广、注册登记费和 其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例为赎回费总额的 25%。其中 对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。   （2）本基金 B 类份额赎回用度全额计入基金资产。           持有基金时刻（T）            赎回费率               T＜7 日              1.5%              T≥30 日               0%   （3）本基金 C 类份额赎回用度全额计入基金资产。           持有基金时刻（T）            赎回费率               T＜7 日              1.5%              T≥30 日               0%   （4）本基金 D 类份额赎回用度全额计入基金资产。           持有基金时刻（T）            赎回费率               T＜7 日              1.5%               T≥7 日               0%   （八）申购份额与赎回支付金额的计较方式   （1）申购份额余额的处理方式：申购份额计较结果按四舍五入方法，保留到一丝点后 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                          招募认知书 两位，由此产生的收益或吃亏由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两 位，由此产生的收益或吃亏由基金财产承担。   （1）A 类基金份额：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主于洞开期投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.8%，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/(1+0.8%)=39,682.54 元   申购用度=40,000-39,682.54=317.46 元   申购份额=39,682.54/1.0400=38,156.29 份   （2）C 类基金份额：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主于洞开期申购本基金 1 万元，假定申购当日 C 类基金份额净值是 1.0560 元，则可得到：   申购份额 ＝ 10,000/1.0560＝9,469.70 份   （3）D 类基金份额：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 D 类基金份额净值   例：某投资东谈主于洞开期投资 4 万元申购本基金 D 类基金份额，申购费率为 0.8%，假定 申购当日 D 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/(1+0.8%)=39,682.54 元   申购用度=40,000-39,682.54=317.46 元   申购份额=39,682.54/1.0400=38,156.29 份   （1）A 类基金份额：   赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                            招募认知书   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例：某投资者在持有基金份额时刻不跨越 1 年时赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额， 对应的赎回费率为 0.1%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回总金额=10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度=10,500.00×0.1%＝10.5 元   净赎回金额=10,500.00—10.5＝10,489.50 元   （2）C 类基金份额：   赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   赎回总金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例：某投资东谈主赎回 1 万份本基金 C 类基金份额(持有跨越 30 日)，假定赎回当日 C 类基 金份额净值是 1.0460 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额 = 10,000×1.0460＝10460.00 元   （3）D 类基金份额   赎回金额=赎回份额×T 日 D 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   赎回总金额=赎回份额×T 日 D 类基金份额净值   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例：某投资东谈主赎回 1 万份本基金 D 类基金份额(持有跨越 7 日)，假定赎回当日 D 类基 金份额净值是 1.0460 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额 = 10,000×1.0460＝10460.00 元   本基金各类基金份额净值的计较，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                        招募认知书 此产生的收益或吃亏由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适应蔓延计较或公告。   （九）申购与赎回的注册登记 加多权益并办理注册登记手续，投资者在每个运作期的洞开日有权赎回该部分基金份额。 扣除权益并办理相应的注册登记手续。 迟于入手实施前 3 个服务日在指定媒体上公告。   （十）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受基金投资者的申购苦求： 购苦求。 益时。 绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 达到或者跨越 50%，或者变相消逝 50%集合度的情形时。 值本事仍导致公允价值存在紧要不信托性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应当 采纳暂停接受基金申购苦求的纪律。 单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、7、9 项暂停申购情形时，基金经管东谈主应当根据筹商司法在指 定媒体上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东谈主应实时还原申购业务的办理。发生上述第 6、 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                      招募认知书 理东谈主有权断绝该等全部或者部分申购苦求。若是法律法则、监管要求调和导致上述第 6 项内 容取消或变更的，基金经管东谈主在履行适应范例后，可修改上述内容，不需召开基金份额持有 东谈主大会。   （十一）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 回苦求或降速支付赎回款项。 值本事仍导致公允价值存在紧要不信托性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应当 采纳降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的纪律。   发生上述情形时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比 例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可延期支付，并以后续洞开日的基金份额净值为依据计较 赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额持有东谈主在申 请赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与消除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管 理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十二）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调遣中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总额后的余额)跨越前一 洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按时时赎回 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                          招募认知书 范例实行。      （2）部分延期赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有困难或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延期办 理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，信托当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳延期赎回或取消赎回。 采纳延期赎回的，将自动转入下一个洞开日陆续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被消除。延期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处 理。      若本基金发生大都赎回且发生单个洞开日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的基金份额 占前一洞开日基金总份额的比例跨越 10%时，本基金经管东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主 跨越前一洞开日基金总份额 10%的赎回苦求实施延期赎回；对该单个基金份额持有东谈主占前 一洞开日基金总份额 10%的赎回苦求，与当日其他赎回苦求全部，按上述（1）或（2）方 式处理。如下一洞开日，该单一基金份额持有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前一洞开日基金总 份额 10%的，陆续按前述司法处理，直至该单一基金份额持有东谈主单个洞开日内苦求赎回的 基金份额占前一洞开日基金总份额的比例低于 10%。      基金经管东谈主在履行适应范例后，有权根据那时商场环境调和前述比例和办理纪律，并在 指定媒介上进行公告。      （3）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生大都赎回，如基金经管东谈主以为有必要，可 暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得跨越 20 个 服务日，并应当在指定媒体上进行公告。      当发生上述延期赎回并延期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募认知书规 定的其他方式在 3 个交往日内通知基金份额持有东谈主，认知筹商处理方法，并在 2 日内在指定 媒体上刊登公告。      （十三）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                            招募认知书 新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 基金经管东谈主应依照《信息表现经管办法》的筹商司法，在指定媒体和基金经管东谈主网站上刊登 基金再行洞开申购或赎回公告，并于再行洞开申购或赎回日公告最近一个洞开日基金份额净 值； 次。暂停收尾，基金再行洞开申购或赎回时，基金经管东谈主应依照《信息表现经管办法》的有 关司法，在指定媒体和基金经管东谈主网站上刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并在再行洞开 申购或赎回日公告最近一个洞开日基金份额净值。      （十四）基金调遣   （1）业务司法 一基金经管东谈主经管的另一只洞开式基金的份额，吞并只基金的不同份额类别之间不成调遣； 的洞开式基金之间进行； 的份额资产净值为基准进行计较； 份额为 10 份； 的 10%时，为大都赎回。发生大都赎回时，基金转出与基金赎回具有通常的优先级，基金 经管东谈主可根据基金资产组合情况，对基金份额持有东谈主提交的转出苦求决定全额证据转出或部 分证据转出，况且对于基金转出和基金赎回，将采纳通常的比例证据；在转出苦求得到部分 证据的情况下，未证据的转出苦求将不赐与顺延； 须处于可申购状态； 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                                      招募认知书  （2）基金调遣用度   本公司旗下基金间的调遣用度由赎回费和申购补差费组成，转出时收取赎回费，转入时 收取申购补差费。       基金转出时赎回费的计较：       由非货币基金转出时：       转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值       由货币基金转出时：       转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益（全额转出时）       赎回用度＝转出总额×转出基金赎回费率       转出净额＝转出总额－赎回用度   转出份额若含多笔明细时，转出时将按先进先出法(保本型基金按后进先出法)根据各 笔明细对应持有期分别计较赎回用度，赎回用度计入基金财产比例罢免转出基金招募认知书 约定。       基金转入时申购补差费的计较：       净转入金额＝转出净额－申购补差费   其中，申购补差费=MAX【转出净额在转入基金中对应的申购用度－转出净额在转出基 金中对应的申购用度，0】       转入份额＝净转入金额/转入基金当日基金份额净值       例：投资者苦求将持有的大成债券投资基金 3,822.59 份调遣为大成精选升值搀和型 证券投资基金，假定调遣当日大成债券投资基金的基金份额净值为 1.0101 元，投资者持有 该基金 9 个月，对应赎回费为 0.25％，申购费为 0.8％，大成精选升值搀和型证券投资基金 的基金份额净值为 0.760 元，申购费为 1.5％，则投资者调遣后可得到的大成精选升值搀和 型基金份额为：       转出总额＝3,822.59×1.0101＝3,861.20 元       赎回用度＝3,861.20×0.25％＝9.65 元       转出净额＝3,861.20－9.65＝3,851.55 元       转出净额在转入基金中对应的净申购金额=3,851.55/1.015=3,794.63 元       转出净额在转入基金中对应的申购用度=3,851.55-3,794.63=56.92 元       转出净额在转出基金中对应的净申购金额=3,851.55/1.008=3,820.98 元       转出净额在转出基金中对应的申购用度=3,851.55-3,820.98=30.57 元 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                                       招募认知书        净转入金额＝3,851.55－MAX【56.92－30.57，0】=3,825.20 元        转入份额＝3,825.20/0.760＝5,033.16 份   （3）基金调遣的注册登记    投资者 T 日苦求基金调遣顺利后，注册登记机构将在 T+1 服务日为投资者办理减少转 出基金份额、加多转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T+2 服务日起有 权赎反转入部分的基金份额。   （4）暂停基金调遣的情形及处理   出现下列情况之一时，本公司不错暂停接受基金持有东谈主的基金调遣苦求： 产净值。 金份额的转出苦求。                               《招募认知书》已载明并 获中国证监会批准的特殊情形。   发生上述情形之一的，本公司将立即向中国证监会备案并于规如期限内在至少一种中国 证监会指定媒体上刊登暂停公告。再行洞开基金调遣时，本公司将按司法赐与公告。   （5）声明    本公司不错根据商场情况制定或调和上述调遣业务司法及筹商限制，但应最迟在调和 成效前 3 个服务日在至少一种中国证监会指定的信息表现媒体公告。   （6）枢纽教导 热线电话商议。客户服务中心电话：400-888-5558（免远程通话费）。 （含 2014 年 7 月 2 日）的提交的上述基金调遣业务苦求适用上述业务司法及调遣费率。   （十五）基金的非交往过户   指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制实行和经注册登记机构招供的其它情况 而产生的非交往过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                      招募认知书 基金份额投资者。   “继承”是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；                                     “捐赠” 指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；“司法强 制实行”是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他 天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关贵府， 对于合适条件的非交往过户苦求自苦求受理日起 2 个月内办理，并按基金注册登记机构司法 的圭臬收费。   （十六） 基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照司法的圭臬收取转托管费。   若是出现基金经管东谈主、注册登记机构、办理转托管的销售机构因本事系统性能限制或其 它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东谈主的转托管苦求。   （十七）如期定额投资蓄意   基金经管东谈主不错为投资者办理如期定额投资蓄意。   （十八）基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排本招募认知书“侧袋机制”章节或届 时发布的相关公告。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                     招募认知书                   八、基金的投资   （一） 投资场所   本基金为纯债基金，经管东谈主主要通过分析影响债券商场的各类要素，对债券组合的平均 久期、期限结构、类属品种进行灵验配置，力求为投资东谈主提供历久巩固的投资答复。   （二） 投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交往的国债、 央行单子、金融债、政府机构债、地方政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、 超等短期融资券、资产扶持证券、次级债券、中小企业私募债券、可分离交往可转债中的纯 债部分、债券回购、银行进款（包括契约进款、如期进款相等他银行进款）                                 、等固定收益类 金融器具以及现款、法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国证 监会相关司法。   本基金不径直在二级商场买入股票、权证、可转债，也不参与一级商场的新股、可转债 申购或增发新股。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适应范例后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例罢免届时有借鉴律法则或相关司法。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例推测不低于基金资产的 80%； 现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的 比例推测不低于基金资产净值的 5%。   （三） 投资策略   本基金将灵验勾通“从上至下”的资产配置策略以及“从下到上”的债券精选策略，在 笼统判断宏不雅经济基本面、证券商场走势等宏不雅因素的基础上，活泼配置基金资产在各类资 产之间的配置比例，并通过严谨的信用分析以及对券种收益水平、流动性的客不雅判断，笼统 运用多种投资策略，精选个券构建投资组合。   本基金将密切温暖经济运行趋势，垄断最初主义，掂量畴昔走势，深入分析国度扩充的 财政与货币政策对畴昔宏不雅经济运行以及投资环境的影响，据此掂量利率趋势和债券商场对 上述变量和政策的反应，并据此对债券组合的平均久期进行调和。   信托场所久期后，本基金将根据宏不雅经济、商场利率、债券供求等因素的深入分析，预 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                        招募认知书 测各类属资产预期风险及收益情况，信托债券组结伙产在利率品种、信用品种等资产之间的 分拨。      ①信用风荆棘挡。本基金拟投资的每支信用债券必需经过公司里面债券信用评级系统进 行评级，合适基金所对应的里面评级司法的信用债方可进行投资，以事前留意和阻挡信用风 险。      ②信用利差策略。陪同经济周期的波动，在经济周期的不同阶段，信用利差时时会缩小 或扩大，通过对经济周期前瞻性的判断，垄断利差的变动会带来投资契机。同期，本基金将 积极温暖信用居品刊行东谈主资信水慈祥评级调和带来的利差契机，采纳评级有上调可能的信用 债，以获取因利差下降带来的价差收益。本基金还将研究各期限信用债利差的历史水平、和 通常期限但不同信用评级债券的相对利差水平，发掘偏离均值较多、相对利差可能收窄的债 券。 跟着时刻推移，债券剩余年限减少，商场同样年限的债券收益率较低，这时将债券按商场价 格出售，投资者除了赢得债券利息除外，还不错赢得成本利得。在多数情况下，这么的骑乘 操作策略不错赢得比持有到期更高的收益。 资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。 以此为基础，在类属周边的债券中，采纳买入相对被低估的债券，卖出相对被高估的债券， 进行换券操作。或在不同的商场对期限周边的同类居品进行换券，获取风险特征通常，但收 益更高的居品。      中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级商场流动性较差。      本基金将根据对宏不雅经济的研究，前瞻性判断经济周期，调和组合汇总中小企业私募债 的配置比例。同期，重心筹商个券的风险收益水平，笼统筹商个券的信用等第（如有）                                      、期 限、流动性、息票率、提前偿还和赎回等因素，勾通债券刊行基本面情况，重心采纳信用风 险相对较低、信用利差收益相对较大、或预期信用质地将改善的中小企业私募债。      基金在阻挡信用风险的基础上，对中小企业私募债投资，主要采纳散布投资，阻挡个债 持有比例。同期，详细追踪研究发债企业的基本面情况变化，活泼调和投资策略，阻挡投资 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                      招募认知书 风险。   本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化 等因素的研究，掂量资产池畴昔现款流变化，并通过研究标的证券刊行条件，掂量提前偿还 率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格阻挡风险的情况下，勾通讯用研究和流动 性经管，采纳风险调和后收益高的品种进行投资，以期赢得历久巩固收益。   （四） 投资决策依据   本基金经管东谈主将主要依据下述因素决定基金资产配置和具体证券的买卖：   （1）国度筹商法律、法则和本《基金契约》的筹商司法；   （2）国度宏不雅经济环境相等对债券商场的影响；   （3）国度货币政策、财政政策以及证券商场政策；   （4）发债公司财务情景、行业处境、经济和商场需求情景相等当前商场价钱；   （5）货币商场、成本商场资金供求情景及畴昔走势。   （五） 投资决策历程   研究部策略分析师活着俗参考和利用公司内、外部的研究效率，了解国度宏不雅经济政策 基础上如期或不如期地撰写宏不雅策略分析陈诉；固定收益部根据研究部宏不雅陈诉和短期利率 掂量模子提供利率监测陈诉。基金司理根据研究部的分析陈诉和研究陈诉制定资产配置决议。   投资决策委员会如期或不如期召开会议，对固定收益部和基金司理提供的月度投资蓄意、 资产配置决议进行策动，明确货币商场投资器具库的组成和最新变化，并最终信托总体投资 决议。   基金司理根据投资决策委员会信托的基金总体投资蓄意，对宏不雅经济、行业发展和个券 作念出判断，完善资产配置和行业配置决议，构建和优化投资组合，并具体实施下达交往指示。 对于超出权限范围的投资，基金司理当按照公司权限审批历程，提交主管投资带领或投资决 策委员会审议。   交往经管部根据基金司理下达的交往指示制定交往策略，完成具体证券品种的交往。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                          招募认知书   风荆棘挡委员会根据商场变化对基金投资组合进行风险评估，建议风险留意纪律，风险 经管部对蓄意的实行进行日常监督和实时风荆棘挡。   根据证券商场变化、基金申购、赎回现款流情况，勾通风荆棘挡委员会对各式风险的监 控和评估结果，基金司理对组合进行动态调和。 要调和上述投履历程。   （六） 事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为中债笼统指数   中债笼统指数是中央国债登记结算公司于 2007 年 11 月发布的反应中国债券商场价钱变 动趋势的笼统型指数，基期为 2002 年 1 月 4 日。其样本债券涵盖了在银行间债券商场交往 的绝大多数债券以及在交往所交往的部分债券，除了好意思元债、资产扶持债和部分交往所债券 除外，其他通盘债券都纳入样本债券范围。样本债券剩余期限更为各类，涵盖了包括一年期 以下在内的各式债券剩余期限。由于该指数的代表性更广，因此适互助为固定收益类资产的 事迹比较基准。   若是上述基准指数罢手计较编制或更更称呼，或者今后法律法则发生变化，或商场出现 更合适、更巨擘的比较基准，况且更接近本基金作风时，经基金托管东谈主同意，本基金经管东谈主 在履行适应范例之后，可选用新的比较基准，并将实时公告。上述变更事迹比较基准不需要 基金份额持有东谈主大和会过。   （七） 风险收益特征   本基金为较低风险、较低收益的债券型基金居品，其风险收益水平高于货币商场基金， 但低于搀和型基金和股票型基金。   （八） 投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10％；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得跨越基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、基金规模变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金不合适前款所司法比例限制 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                         招募认知书 的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产扶持证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产扶持证券的比例，不得跨越该资产扶持 证券规模的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产扶持证券，不得 跨越其各类资产扶持证券推测规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶持证券。基金持有资 产扶持证券期间，若是其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评级陈诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）本基金投资于单只中小企业私募债券的市值，不得跨越本基金资产净值的 10%；   （13）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（4）、（9）、（11）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变 动、股权分置调动中支付对价等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资比例不合适上述司法投 资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交往日内进行调和。   基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的筹商约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起入手。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适应范例后， 则本基金投资不再受相关限制。   （九） 不容步履   为珍惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是国务院另有司法的除外； 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                          招募认知书   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金经管东谈主、基金托管东谈主刊行的股 票或者债券；   （6）买卖与其基金经管东谈主、基金托管东谈主有控股关系的股东或者与其基金经管东谈主、基金 托管东谈主有其他紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交往、主管证券交往价钱相等他不方正的证券交往行动；   （8）依照法律法则筹商司法，由中国证监会司法不容的其他行动。   如法律法则和监管部门取消上述不容性司法，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适应 范例后，则本基金不受上述司法的限制。   （十） 基金经管东谈主代表基金行债权东谈主权利的处理原则及方法   基金经管东谈主将按照国度筹商司法代表本基金寂寞诈骗所投资证券项下得权利，保护基金 份额持有东谈主的利益。基金经管东谈主在代表基金诈骗所投资证券项下权利时应遵从以下原则：   （十一） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大阻挡保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所看法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募认知书“侧袋机制”章节的司法。   （十二） 基金的投资组合陈诉   基金经管东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载贵府不存在演叨记录、误导性论说或紧要遗 漏，并对其内容果久了性、准确性和无缺性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据基金合同司法，复核了本陈诉中的财务主义、 净值阐扬和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在演叨记录、误导性论说或者紧要遗漏。   本投资组合陈诉所载数据取自本基金 2024 年第 2 季度陈诉。                                      占基金总资产的比例     序号            神情        金额（元）                                         （%） 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                                       招募认知书            其中：股票                              -              -            其中：债券                 927,992,666.57          99.90                   资产扶持证券                      -              -            其中：买断式回购的                          -              -            买入返售金融资产            金推测   无。   无。   无。                                                   占基金资产净值比例     序号          债券品种            公允价值（元）                                                      （％）            其中：政策性金融债             896,749,835.05         110.93 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                                                        招募认知书                                                                       占基金资产                                                        公允价值   序号         债券代码          债券称呼           数目（张）                        净值比例                                                         （元）                                                                        （％）   无。   无。   无。   无。   无。   无。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                      招募认知书 编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案观察，或在陈诉编制 日前一年内受到公开指责、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同司法的备选股票库。        序号                 称呼    金额（元）   无。   无。   由于四舍五入原因，分项之和与推测可能有尾差。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                                              招募认知书                             九、基金事迹     基金经管东谈主依照恪尽责守、西宾信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募认知书相等更新。     （一） 基金份额净值增长率相等与同期事迹比较基准收益率的比较     大澄净旭纯债债券 A                                            事迹比较                         净值增长     事迹比较                净值增                         基准收益     阶段                  率圭臬差     基准收益               ①-③      ②-④                长率①                         率圭臬差                           ②       率③                                             ④   大澄净旭纯债债券 B     阶段         净值增      净值增长     事迹比较      事迹比较     ①-③      ②-④ 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                                              招募认知书                长率①      率圭臬差     基准收益      基准收益                           ②       率③       率圭臬差                                             ④   大澄净旭纯债债券 C                                            事迹比较                         净值增长     事迹比较                净值增                         基准收益     阶段                  率圭臬差     基准收益               ①-③      ②-④                长率①                         率圭臬差                           ②       率③                                             ④ 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                                              招募认知书   大澄净旭纯债债券 D                                            事迹比较                         净值增长     事迹比较                净值增                         基准收益     阶段                  率圭臬差     基准收益               ①-③      ②-④                长率①                         率圭臬差                           ②       率③                                             ④   （二） 自基金合同成效以来基金份额累计净值增长率变动相等与同期事迹比较基准收益 率变动的比较 大澄净旭纯债债券型证券投资基金        招募认知书 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                                  招募认知书      注：1、本基金合同司法，基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投 资组合比例合适基金合同的约定。建仓期收尾时，本基金的投资组合比例合适基金合同的约 定。 绩比较基准收益率自 2018 年 11 月 27 日有份额之日入手计较。 绩比较基准收益率自 2024 年 1 月 31 日有份额之日入手计较。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                     招募认知书                   十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类有价证券、银行进款本息和基金应收的申购基金款以相等 他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法则、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以相等他基金财产账户相寂寞。   （四） 基金财产的支撑和责罚   本基金财产寂寞于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其本身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的司法责罚外，基金财产不得被责罚。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章消除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                      招募认知书                   十一、基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交往场地的交往日以及国度法律法则司法需要对 外皮露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价 及紧要变化因素，调和最近交往市价，信托公允价钱。   （2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交往的，且最 近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日的收盘价估值。如最近交往日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调和最近交往市价， 信托公允价钱；   （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调和最近交往市价，信托公允价钱；   （4）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值本事信托公允价值。交往所上 市的资产扶持证券，领受估值本事信托公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   初次公开刊行未上市的债券，领受估值本事信托公允价值，在估值本事难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                         招募认知书 定公允价值。 的情况下，按成本估值。 被以为领受了适应的估值方法。可是，若是基金经管东谈主以为按本项第 1－4 小项司法的方法 对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金经管东谈主可根据具体情况，并与基金托 管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 司法估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及相关法 律法则的司法或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据筹商法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的看法，按照基金经管东谈主对基金资产净值的计较 结果对外赐与公布。   四、估值范例 份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。国度另有司法的，从 其司法。每个服务日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按司法公告。 同的司法暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   五、估值额外的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适应、合理的纪律确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值额外时，视为该类基 金份额净值额外。本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主本身的罪过形成估值额外，导致其他当事东谈主遭遇吃亏的，罪过的职责东谈主应当对由于该 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                     招募认知书 估值额外遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直吃亏按下述“估值额外处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值额外的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平不 能预感、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述司法实行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交往贵府灭失或被额外处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差错取得不当得利确当事东谈主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值额外已发生，但尚未给当事东谈主形成吃亏机，估值额外职责方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值额外发生的用度由估值额外职责方承担；由于估值额外职责方未 实时更正已产生的估值额外，给当事东谈主形成吃亏的，由估值额外职责方对径直吃亏承担补偿 职责；若估值额外职责方如故积极调和，况且有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值额外职责方应酬更正的情况向筹商当事东谈主进行确 认，确保估值额外已得到更正。   （2）估值额外的职责方对筹商当事东谈主的径直吃亏负责，分歧波折吃亏负责，况且仅对 估值额外的筹商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值额外而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值额外 职责方仍应酬估值额外负责。若是由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益吃亏(“受损方”)，则估值额外职责方应补偿受损方的吃亏，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；若是赢得 不当得利确当事东谈主如故将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的补偿 额加上如故赢得的不当得利返还的总和跨越其实验吃亏的差额部分支付给估值额外职责方。   （4）估值额外调和领受尽量还原至假定未发生估值额外的正确情形的方式。   （5）差错职责方断绝进行补偿时，若是因基金经管东谈主罪过形成基金财产吃亏机，基金 托管东谈主应为基金的利益向基金经管东谈主追偿，若是因基金托管东谈主罪过形成基金财产吃亏机，基 金经管东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金经管东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财 产的吃亏，并断绝进行补偿时，由基金经管东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的筹商费 用，应列入基金用度，从基金资产中支付。   (6)若是出现差错确当事东谈主未按司法对受损方进行补偿，况且依据法律法则、基金合同 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                       招募认知书 或其他司法，基金经管东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿职责，则基金 经管东谈主有权向出现罪过确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭遇 的径直吃亏。   (7)按法律法则司法的其他原则处理差错。   估值额外被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值额外发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值额外发生的原因信托 估值额外的职责方；   （2）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值额外形成的吃亏进行评估；   （3）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法由估值额外的职责方进行更正和补偿 吃亏；   （4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值额外的更正向筹商当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现额外时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的纪律防守吃亏进一步扩大。   （2）额外偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；额外偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有司法的，从其司法处理。   六、暂停估值的情形   七、基金净值的证据   用于基金信息表现的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主   负责进行复核。基金经管东谈主应于每个洞开日交往收尾后计较当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金经管东谈主， 由基金经管东谈主对各类基金净值赐与公布。   八、特殊情况的处理 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                       招募认知书 资产估值额外处理。 政策变更、商场司法变更等，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然如故采纳必要、适应、合理的措 施进行搜检，但未能发现额外的，由此形成的基金资产估值额外，基金经管东谈主和基金托管东谈主 免除补偿职责。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的纪律削弱或排斥由此形成的 影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账户 的各类基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表现侧袋账户的基金净值信息。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                      招募认知书                十二、基金的用度与税收   (一)基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金相关的信息表现用度；    《基金合同》成效后与基金相关的司帐师费、讼师费和诉讼费；   上述基金用度由基金经管东谈主在法律法则司法的范围内按照公允的商场价钱信托，法律法 规和基金合同另有司法时从其司法。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   在时时情况下，基金经管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计较方法如下：   H＝E×年经管费率÷当年天数，本基金年经管费率为 0.30%   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金经管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在时时情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计较方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.1%   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                         招募认知书 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额、B 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份 额的销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务。   在时时情况下，销售服务费按前一日基金资产净值的 0.4%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付 指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给销售机构， 若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （ 三）不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 吃亏；    《基金合同》成效前的相关用度；   (四) 基金经管东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调和基金经管费率、基金托管费率 和基金销售服务费率。镌汰基金经管费率、基金托管费率和销售服务费率，无须召开基金份 额持有东谈主大会。基金经管东谈主必须依照筹商司法最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管 理东谈主网站上刊登公告。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见本招募认知 书“侧袋机制”章节或相关公告。   （六）基金税收 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                   招募认知书   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法则的司法，履行征税义务。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                       招募认知书                   十三、基金收益与分拨   (一) 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完了收益 的孰低数。   （二）收益分拨原则   本基金收益分拨应罢免下列原则： 益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进行 收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值。 基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份 额类别对应的可供分拨利润将有所不同。   在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金经管东谈主可在法律法则允许的前提下酌情调 整以上基金收益分拨原则，此项调和不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前 在指定媒体和基金经管东谈主网站公告。   (三)收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   (四)收益分拨决议的信托、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表现办法》 的筹商司法在指定媒介公告。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                    招募认知书   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时刻不得跨越   （五）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务司法》 实行。   （六）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募认知书“侧袋机制”章 节的司法。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                            招募认知书                十四、基金的司帐与审计   (一)基金的司帐政策 如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照筹商司法编制基金司帐报表； 式证据。   （二） 基金的年度审计 格的司帐师事务所相等注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息表现办法》的筹商司法在指定媒介公告。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                       招募认知书                   十五、基金的信息表现   一、本基金的信息表现应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、《基金合同》 相等他筹商司法。   二、信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法则和中国证监会司法的天然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国 证监会的司法表现基金信息，并保证所表现信息果久了性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会司法时刻内，将应予表现的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介表现，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复 制公开表现的信息贵府。   三、本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表现的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息表现义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表现的信息领受阿拉伯数字；除极端认知外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募认知书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府概要 召开的司法及具体范例，认知基金居品的本性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                      招募认知书 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息表现及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募认知书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当 在三个服务日内，更新基金招募认知书并登载在指定网站上；基金招募认知书其他信息发生 变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当 在三个服务日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金经管东谈主不再更新基金居品贵府概要。   基金召募苦求经中国证监会核准后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 认知书、    《基金合同》提要登载在指定媒体上；基金经管东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、 基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募认知 书确当日登载于指定媒体上。   （三）基金合同成效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒体上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在指定网站表现一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个洞开日后 2 个服务 日内，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现洞开日的各类基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日后 2 个服务日内，在指定网站表现半年 度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                      招募认知书   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募认知书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在指定网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务资格的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在指定网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形, 为保障 其他投资者利益, 基金经管东谈主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下 表现该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表现基金组结伙产情况相等流动性风险 分析等。   （七）临时陈诉   本基金发生紧要事件，筹商信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：    《基金合同》断绝上市交往、基金合同断绝、基金计帐； 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                        招募认知书 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交旧事项，中国证监会另有司法的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会司法的其他事项。   （八）基金投资中小企业私募债券的信息表现 媒体表现所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                     招募认知书 （更新）等文献中表现中小企业私募债券的投资情况。   （九）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒体中出现的或者在商场崇高传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相关 信息表现义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开澄清，并将筹商情况立即陈诉中国证监会。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督经管机构核准或者备案， 并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息表现   本基金实施侧袋机制的，相关信息表现义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募认知 书的司法进行信息表现，详见本招募认知书“侧袋机制”章节的司法。   （十二）中国证监会司法的其他信息。   六、信息表现事务经管   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息表现内容与 模式准则等法则的司法。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法则、中国证监会的司法和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈诉、 更新的招募认知书、基金居品贵府概要、基金计帐陈诉等公开表现的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证据。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者。不影响基金时时投资操作的前提 下，自主晋升信息表现服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律司法的相关司法。 前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳表现信息的报刊。基金经管东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证相关报送信息的真 实、准确、无缺、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒体上表现信息外，还不错根据需要在其他巨匠 媒体表现信息，可是其他巨匠媒体不得早于指定媒体表现信息，况且在不同媒介上表现吞并 信息的内容应当一致。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                      招募认知书   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计陈诉、法律看法书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法则司法将信 息置备于公司住所、供社会公众查阅、复制。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                      招募认知书                   十六、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大阻挡保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所看法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金经管东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金经管东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，证据相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金份额持有东谈主 苦求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣苦求将被断绝。   基金经管东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理信托申购事项，具体事项届时将由基金经管东谈主在相关公告中司法。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金经管东谈主仅办理主袋账户的赎回苦求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购苦求。基金经管东谈主应照章向投资者进行充分表现。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作主义和基金事迹主义应当以主袋账户资产为 基准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会司法的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。   基金经管东谈主不错将与处置侧袋账户资产相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商议、审计用度等由基金经管东谈主承担。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                     招募认知书   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额怡悦基金合同收益分拨条件的情形下，基金经管东谈主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息表现   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当暂停表现侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   侧袋机制实施期间，基金如期陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在如期陈诉中单独进行表现，包括但不限于：陈诉期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不当作基金经管东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等枢纽信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、相关用度发生情况等枢纽信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主将在每次处 置变现后按司法实时发布临时公告。   （六）特定资产处置计帐   基金经管东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   （七）侧袋的审计   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时聘用合适《中华东谈主民共和国证 券法》司法的司帐师事务所进行审计并表现专项审计看法，具体如下：   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得合适《证券法》规 定的司帐师事务所的专科看法。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                      招募认知书   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，聘用于侧袋机制启用日发表看法的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计看法，内容应包含 侧袋账户的入手资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度陈诉进行审计时，应酬陈诉期间基金侧袋机制运行相关的司帐 核算和年报表现，实行适应范例并发表审计看法。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东谈主应参照基金计帐陈诉的相关要求，聘用符 合《证券法》司法的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并表现专项审计看法。   三、本部分对于侧袋机制的相关司法，但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如将 来法律法则或监管司法修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商 一致并履行适应范例后，在对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，可径直对本 部天职容进行修改和调和，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                    招募认知书                   十七、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”                 ）是一种历久投资器具，其主邀功能是散布投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大约提供固定收益预期的 金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的吃亏。   基金在投资运作过程中可能靠近各式风险，既包括商场风险，也包括基金本身的经管风 险、本事风险和合规风险等。大都赎回风险是洞开式基金所稀薄的一种风险，即当单个交往 日基金的净赎回苦求跨越基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法实时赎回持有的全部 基金份额。此外，本基金的投资范围中包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风 险和信用风险，可能加多本基金总体风险水平。   基金分为股票基金、搀和基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资者投资不同 类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资者承担的风险也越大。   本基金为债券型基金居品，属证券投资基金中的低风险收益品种，其预期风险与预期收 益高于货币商场基金，低于搀和型基金和股票型基金。本基金投资于证券商场，基金净值会 因证券商场波动等因素产生波动。投资者应当厚爱阅读《基金合同》、                               《招募认知书》等基金 法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据本身的投资主义、投资期限、投资教授、资产 情景等判断基金是否和投资者的风险承受才智相顺应。   投资者应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。 如期定额投资 是调换投资者进行历久投资、平均投资成本的一种浅易易行的投资方式。可是如期定额投资 并不成消逝基金投资所固有的风险，不成保证投资者赢得收益，也不是替代储蓄的等效快乐 方式。   基金经管东谈主承诺以西宾信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金经管东谈主经管的其他基金的事迹不组成对本基金事迹阐扬的 保证。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者闲适”原则，在作念出投资决策后，基金运营 情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。   本基金为债券型基金，因此其靠近的主要风险包括商场风险、经管风险、流动性风险、 信用风险、政策风险等。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                     招募认知书   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资心扉和交往轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。利质径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。 基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率飞腾时，基金持有的债券价钱 下降，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的吃亏。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款式样来分拨，而现款可能因为通货扩张 的影响而导致购买力下降，从而使基金的实验收益下降。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基 金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比往时较少的收益率，这将 对基金的净值增长率产生影响。   （6）信用风险。基金所投资债券的刊行东谈主如出现失约、无法支付到期本息，或由于债 券刊行东谈主信用等第镌汰导致债券价钱下降，将形成基金资产吃亏。   （7）债券回购风险。债券回购为晋升全体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的 风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购交往中交往敌手在回购到期时，不成偿还全部或部分证券或价款，形成基金净值吃亏 的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由 于回购操作导致投资总量放大，以致通盘组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在 进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（圭臬差）进 行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险露馅进程也就越高，对基金净 值形成吃亏的可能性也就越大。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、经管系统建树不当形成操作错误或公司 里面失控而可能产生的吃亏。经管风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实行和投资绩效监督搜检过程 中，由于决策错误而给基金资产形成的可能的吃亏； 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                       招募认知书   （2）操作风险：指基金投资决策实行中，由于投资指示不解晰、交往操作错误等东谈主为 因素而可能导致的吃亏；   （3）本事风险：是指公司经管信息系统建树不当等因素而可能形成的吃亏。   流动性风险是指基金经管东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险，流动性风险经管的场所则是确保基金组结伙产的变现才智与投资者赎回需求的匹配 与均衡。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募认知书“七、基金份额的申购、赎回与调遣”章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券交往所、宇宙银行间债券商场等流动性较好的范例交往场 所，主要投资于具有邃密流动性的金融器具，同期本基金基于散布投资的原则在行业和个券 方面进行合理配置，笼统评估在时时商场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）大都赎回情形下的流动性风险经管纪律   基金出现大都赎回情形下，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合情景或大都赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个洞开 日苦求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以上的，基金经管东谈主有权对其采纳延期办理赎 回苦求的纪律。   （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法应酬投资者大都赎回的情形时，基 金经管东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的司法，严慎录取 延期办理大都赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值等流动性风险经管器具当作辅助纪律。对于各类流动性风险经管器具的使用，基金管 理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批范例并与基金托管东谈主协商一致。在实验运用各类流动性风险经管器具时，投资者的赎 回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金经管东谈主将严格依照法律法则及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   指基金经管或运作过程中，违背国度法律、法则的司法，或者基金投资违背法则及基金 合同筹商司法的风险。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                       招募认知书   中小企业私募债与一般信用债券比拟，存在更大的信用风险和流动性风险。更大的信用 风险在于该类债券刊行主体的资产规模较小、接洽的波动性较大，信息表现不透明，也大大 提高了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。更大的流动性风险在于该类债券采纳非公开 方式刊行和交往，外部评级机构一般分歧这类债券进行外部评级，可能会镌汰商场对该类债 券的招供度，从而影响该类债券的商场流动性。   中小企业私募债券的上述风险特色使得这类债券可能出现因信用水平波动而引起的价 格较大幅度波动，从而影响基金总体投资收益；同期，流动性差导致的变现困难，也会给基 金总体投资组合带来流动性冲击。   根据本基金投资范围的司法，本基金主要投资于各类固定收益证券，因此，若是债券市 场出现全体着落，本基金将无法整个幸免债券商场的系统性风险。同期本基金无法整个消逝 发借主体极端是短期融资券、中期单子、公司债、企业债的发借主体的信用质地变化形成的 信用风险；另外，若是持有的信用债出现信用失约风险，将给基金净值带来较大的负面影响 和波动。   单一投资者集合度较高的风险   由于投资者的申购赎回步履可能导致本基金的单一投资者持有的份额占本基金总份额 的比例较高，该单一投资者的申购赎回步履可能影响本基金的投资运作，从而对基金收益产 生不利影响。   基金经管东谈主将阻挡单一投资者持有基金份额的比例低于 50%，并防守投资者以其他方 式变相消逝 50%集合度限制的情形发生（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被迫超 标的除外）。如基金经管东谈主以为接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者跨越 50%，或者基金经管东谈主以为可能存在变相消逝 50%集合度限制的 情形时，基金经管东谈主有权断绝该单一投资者的全部或部分的认/申购苦求或证据失败。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手表现基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调遣。因特定资产的变刻下刻具有不信托性，最终变现价钱也具有 不信托性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此 靠近吃亏。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                      招募认知书   相关当事东谈主在业务各门径操作过程中，因里面阻挡存在颓势或者东谈主为因素形成操作错误 或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法交往、司帐部门诓骗、交往额外、信息本事 系统故障等风险。   （1）跟着合适本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，若是投资于这些器具，基 金可能会靠近一些特殊的风险；   （2）因本事因素而产生的风险，如计较机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制建筑、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交往、诓骗步履等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）战争、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的吃亏，影响基金收益水平，从而 带来风险；   （7）其他偶而导致的风险。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                       招募认知书         十八、基金合同的变更、断绝与基金财产计帐   (一)基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议成效之日起在指定媒体公告。   (二)本基金合同的断绝   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 连续的；    《基金合同》约定的其他情形；   (三)基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法 律看法书； 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                    招募认知书   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                               招募认知书                      十九、基金合同内容提要      一、基金合同当事东谈主及权利义务      （一）基金经管东谈主      （一）基金经管东谈主简况      称呼：大成基金经管有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层      法定代表东谈主：吴庆斌      设立日历：1999 年 4 月 12 日      批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督经管委员会，中国证监会证监基金字〔1999〕      组织式样：有限职责公司      注册成本：贰亿元东谈主民币      存续期限：持续接洽      筹商电话：0755-83183388      （二）   基金经管东谈主的权利与义务      （1）照章召募基金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寞运用并经管基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则司法或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及筹商法律司法监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度筹商法律司法，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要纪律保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理； 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                       招募认知书   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》司法的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律司法决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适筹商法律、法则的前提下，制订和调和筹商基金认购、申购、赎回、调遣 和非交往过户的业务司法；   （17）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起,以西宾信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科资格的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的接洽方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风荆棘挡、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此寂寞,对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》相等他筹商司法外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适应合理的纪律使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的司法，按筹商司法计较并公告基金净值信息，信托各类基金份额申购、 赎回的价钱； 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                         招募认知书      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；      （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相等他筹商司法，履行信息表现及陈诉义务；      （12）保守基金交易精巧，不泄漏基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、                                         《基金合 同》相等他筹商司法另有司法外，在基金信息公开表现前应予诡秘，不向他东谈主泄漏；      （13）按《基金合同》的约定信托基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；      （14）按司法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》相等他筹商司法召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按司法保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相关贵府 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在司法时刻发出，况且保证投资者 大约按照《基金合同》司法的时刻和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；      （19）靠近落幕、照章被消除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并通知基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的吃亏或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》司法履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产吃亏机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金 经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；      （25）实行成效的基金份额持有东谈主大会的决议； 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                        招募认知书    （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；    （27）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金托管东谈主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东谈主：陈四清    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    批准设立机关和批准设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈骗中央银行职能的决 定》（国发1983146 号）    组织式样：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元    存续期间：持续接洽    基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号    （1）根据《基金法》、              《运作办法》相等他筹商司法，基金托管东谈主的权利包括但不限于： 家法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要吃亏的情形，应陈诉中国证监会， 并采纳必要纪律保护基金投资者的利益；    （2）根据《基金法》、              《运作办法》相等他筹商司法，基金托管东谈主的义务包括但不限于： 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜； 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                       招募认知书 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此寂寞；对所 托管的不同的基金分别建树账户，寂寞核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建树、资 金划拨、账册记录等方面彼此寂寞；            、《基金合同》相等他筹商司法外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产； 理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 金信息公开表现前赐与诡秘，不得向他东谈主泄漏； 赎回价钱； 在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行；若是基金经管东谈主有未实行《基 金合同》司法的步履，还应当认知基金托管东谈主是否采纳了适应的纪律；             《基金合同》相等他筹商司法，召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 构，并通知基金经管东谈主； 任而免除； 东谈主因违背《基金合同》形成基金财产吃亏机，应为基金份额持有东谈主利益向基金经管东谈主追偿； 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                         招募认知书      （三）基金份额持有东谈主      基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律法则另有司法或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同等的正当权 益。      （1）根据《基金法》               、《运作办法》相等他筹商司法，基金份额持有东谈主的权利包括但不 限于： 表决权； 仲裁；      （2）根据《基金法》               、《运作办法》相等他筹商司法，基金份额持有东谈主的义务包括但不 限于： 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                            招募认知书      （二）基金份额持有东谈主大会      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有司法或基金合同另有约定外，基金份额持 有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。      （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：               ； 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会； 事项。      （2）以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大 会： 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                       招募认知书 或在中国证监会允许的条件下调和收费方式； 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （1）除法律法则司法或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金经管东谈主 召集；   （2）基金经管东谈主未按司法召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金经管东谈主建议书面 提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召 集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集。   （4）代表基金份额 10％以上（含本数，下同）的基金份额持有东谈主就吞并事项书面要求 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含本数）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 示知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含本数）的基金份额持有东谈主就吞并事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或推测代表基金份额 10%以 上（含本数）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 阻难、搅扰。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采纳信托开会时刻、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒体公告。基金 份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                      招募认知书 投递时刻和地点;   （2）采纳通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通知中认知本 次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、托福的公证机关相等筹商方式和筹商东谈主、书 面表决看法寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金经管东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定地点对表决看法的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主和基金托管 东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决 看法的计票进行监督的，不影响表决看法的计票效率。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召开方式由会议 召集东谈主信托。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福解说录用代表出席， 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金经管东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金 份额持有东谈主大会议程： 的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说合适法律法则、《基金合同》和会议通知的司法， 况且持有基金份额的凭证与基金经管东谈主办有的登记贵府相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50％（含本数）；若法律法则监管机构出台新要 求，以届时灵验的方式处理。   （2）通讯开会。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                      招募认知书   通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面式样在表决为止日往时送 达至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 示性公告； 东谈主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。   会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的 监督下按照会议通知司法的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决看法；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经通知不参加收取书面表决看法的，不影响表决效率； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50％（含本数）；若法律法则监管机构出台新要 求，以届时灵验的方式处理。 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代理东谈主出具的托福东谈主办有 基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说合适法律法则、《基金合同》和会议通知 的司法，并与基金登记注册机构记录相符；   (1)议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》司法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会策动的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   (2)议事范例   在现场开会的方式下，来源由大会主办东谈主按照下列第七条司法范例信托和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经策动后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金经管 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                          招募认知书 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主办；若是基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50％以上（含本数）选举产生别称 基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。      在通讯开会的情况下，来源由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 50% 以上（含本数）通过方为灵验；除下列第 2 项所司法的须以极端决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。      （2）极端决议，极端决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含本数）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管 东谈主、断绝《基金合同》以极端决议通过方为灵验。若法律法则监管机构出台新要求，以届时 灵验的方式处理。      基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。      采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解说，不然提交合适会议通 知中司法的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议通知司法的书 面表决看法视为灵验表决，表决看法污秽不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面看法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                         招募认知书 入手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由 基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有 东谈主大会的主办东谈主应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额 持有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主办东谈主应当马上公布再行盘点结果。 计票的效率。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决看法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。      基金份额持有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议看法之日起成效。      基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 个服务日内在指定媒体上公告。若是领受通讯 方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。      基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行成效的基金份额持有东谈主大会的决议。 成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有握住 力。      若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                        招募认知书 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相关司法以本节特殊约定内容为准，本 节莫得司法的适用上文相关约定。   三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完了收益 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                       招募认知书 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进行 收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值。 基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份 额类别对应的可供分拨利润将有所不同。   在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金经管东谈主可在法律法则允许的前提下酌情调 整以上基金收益分拨原则，此项调和不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前 在指定媒体和基金经管东谈主网站公告。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议的信托、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表现办法》 的筹商司法在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时刻不得跨越   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务司法》 实行。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                       招募认知书   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募认知书的司法。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金相关的信息表现用度；    《基金合同》成效后与基金相关的司帐师费、讼师费和诉讼费；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支取。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                         招募认知书 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额、B 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份 额的销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务。   在时时情况下，销售服务费按前一日基金资产净值的 0.4%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付 指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给销售机构， 若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－8 项用度”，根据筹商法则及相应契约司法，按用度 实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 吃亏；    《基金合同》成效前的相关用度；   （四）基金经管东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调和基金经管费率、基金托管费率 和基金销售服务费率。镌汰基金经管费率、基金托管费率和销售服务费率，无须召开基金份 额持有东谈主大会。基金经管东谈主必须依照筹商司法最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管 理东谈主网站上刊登公告。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募认知书 的司法或相关公告。   （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                     招募认知书   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资场所   本基金为纯债基金，经管东谈主通过对各类债券品种的积极主动经管，力求在严格阻挡投资 组合风险并保持资产流动性的基础上，完了基金资产的历久巩固升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交往的国债、 央行单子、金融债、政府机构债、地方政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、 超等短期融资券、资产扶持证券、次级债券、中小企业私募债券、可分离交往可转债中的纯 债部分、债券回购、银行进款（包括契约进款、如期进款相等他银行进款）                                 、等固定收益类 金融器具以及现款、法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国证 监会相关司法。   本基金不径直在二级商场买入股票、权证、可转债，也不参与一级商场的新股、可转债 申购或增发新股。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适应范例后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例罢免届时有借鉴律法则或相关司法。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例推测不低于基金资产的 80%； 现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的 比例推测不低于基金资产净值的 5%。   （三）投资策略   本基金将灵验勾通“从上至下”的资产配置策略以及“从下到上”的债券精选策略，在 笼统判断宏不雅经济基本面、证券商场走势等宏不雅因素的基础上，活泼配置基金资产在各类资 产之间的配置比例，并通过严谨的信用分析以及对券种收益水平、流动性的客不雅判断，笼统 运用多种投资策略，精选个券构建投资组合。   本基金将密切温暖经济运行趋势，垄断最初主义，掂量畴昔走势，深入分析国度扩充的 财政与货币政策对畴昔宏不雅经济运行以及投资环境的影响，据此掂量利率趋势和债券商场对 上述变量和政策的反应，并据此对债券组合的平均久期进行调和。   信托场所久期后，本基金将根据宏不雅经济、商场利率、债券供求等因素的深入分析，预 测各类属资产预期风险及收益情况，信托债券组结伙产在利率品种、信用品种等资产之间的 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                        招募认知书 分拨。      ①信用风荆棘挡。本基金拟投资的每支信用债券必需经过公司里面债券信用评级系统进 行评级，合适基金所对应的里面评级司法的信用债方可进行投资，以事前留意和阻挡信用风 险。      ②信用利差策略。陪同经济周期的波动，在经济周期的不同阶段，信用利差时时会缩小 或扩大，通过对经济周期前瞻性的判断，垄断利差的变动会带来投资契机。同期，本基金将 积极温暖信用居品刊行东谈主资信水慈祥评级调和带来的利差契机，采纳评级有上调可能的信用 债，以获取因利差下降带来的价差收益。本基金还将研究各期限信用债利差的历史水平、和 通常期限但不同信用评级债券的相对利差水平，发掘偏离均值较多、相对利差可能收窄的债 券。 跟着时刻推移，债券剩余年限减少，商场同样年限的债券收益率较低，这时将债券按商场价 格出售，投资者除了赢得债券利息除外，还不错赢得成本利得。在多数情况下，这么的骑乘 操作策略不错赢得比持有到期更高的收益。 资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。 以此为基础，在类属周边的债券中，采纳买入相对被低估的债券，卖出相对被高估的债券， 进行换券操作。或在不同的商场对期限周边的同类居品进行换券，获取风险特征通常，但收 益更高的居品。      中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级商场流动性较差。      本基金将根据对宏不雅经济的研究，前瞻性判断经济周期，调和组合汇总中小企业私募债 的配置比例。同期，重心筹商个券的风险收益水平，笼统筹商个券的信用等第（如有）                                      、期 限、流动性、息票率、提前偿还和赎回等因素，勾通债券刊行基本面情况，重心采纳信用风 险相对较低、信用利差收益相对较大、或预期信用质地将改善的中小企业私募债。      基金在阻挡信用风险的基础上，对中小企业私募债投资，主要采纳散布投资，阻挡个债 持有比例。同期，详细追踪研究发债企业的基本面情况变化，活泼调和投资策略，阻挡投资 风险。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                         招募认知书   本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化 等因素的研究，掂量资产池畴昔现款流变化，并通过研究标的证券刊行条件，掂量提前偿还 率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格阻挡风险的情况下，勾通讯用研究和流动 性经管，采纳风险调和后收益高的品种进行投资，以期赢得历久巩固收益。   （四）投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10％；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得跨越基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、基金规模变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金不合适前款所司法比例限制 的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产扶持证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产扶持证券的比例，不得跨越该资产扶持 证券规模的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产扶持证券，不得 跨越其各类资产扶持证券推测规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶持证券。基金持有资 产扶持证券期间，若是其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评级陈诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）本基金投资于单只中小企业私募债券的市值，不得跨越本基金资产净值的 10%； 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                          招募认知书   （13）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（4）、（9）、（11）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变 动、股权分置调动中支付对价等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资比例不合适上述司法投 资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交往日内进行调和。   基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的筹商约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起入手。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适应范例后， 则本基金投资不再受相关限制。   依据《基金法》，基金财产不得用于下列投资或行动   运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主相等控股股东、实验阻挡东谈主或者与其有其他 紧要是非经管的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交往的，应 当罢免基金份额持有东谈主利益优先的原则，留意利益蹂躏，合适国务院证券监督经管机构的规 定，并履行信息表现义务。   （五）事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为中债笼统指数   中债笼统指数是中央国债登记结算公司于 2007 年 11 月发布的反应中国债券商场价钱变 动趋势的笼统型指数，基期为 2002 年 1 月 4 日。其样本债券涵盖了在银行间债券商场交往 的绝大多数债券以及在交往所交往的部分债券，除了好意思元债、资产扶持债和部分交往所债券 除外，其他通盘债券都纳入样本债券范围。样本债券剩余期限更为各类，涵盖了包括一年期 以下在内的各式债券剩余期限。由于该指数的代表性更广，因此适互助为固定收益类资产的 事迹比较基准。   若是上述基准指数罢手计较编制或更更称呼，或者今后法律法则发生变化，或商场出现 更合适、更巨擘的比较基准，况且更接近本基金作风时，经基金托管东谈主同意，本基金经管东谈主 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                       招募认知书 在履行适应范例之后，可选用新的比较基准，并将实时公告。上述变更事迹比较基准不需要 基金份额持有东谈主大和会过。   （六）风险收益特征   本基金为较低风险、较低收益的债券型基金居品，其风险收益水平高于货币商场基金， 但低于搀和型基金和股票型基金。   （七）基金经管东谈主代表基金诈骗所投资证券项下权利的原则及方法   基金经管东谈主将按照国度筹商司法代表本基金寂寞诈骗所投资证券项下得权利，保护基金 份额持有东谈主的利益。基金经管东谈主在代表基金诈骗所投资证券项下权利时应遵从以下原则：   （八）在不违背法律法则司法的情况下，本基金可与基金经管东谈主经管的其他资产以公谈 的商场价钱进行彼此交往。   （九）基金的融资、融券   本基金不错根据筹商法律法则和政策的司法进行融资、融券。   （十）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大阻挡保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所看法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募认知书的司法。   六、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交往场地的交往日以及国度法律法则司法需要对 外皮露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                       招募认知书   （1）交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价 及紧要变化因素，调和最近交往市价，信托公允价钱。   （2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交往的，且最 近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日的收盘价估值。如最近交往日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调和最近交往市价， 信托公允价钱；   （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调和最近交往市价，信托公允价钱；   （4）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值本事信托公允价值。交往所上 市的资产扶持证券，领受估值本事信托公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   初次公开刊行未上市的债券，领受估值本事信托公允价值，在估值本事难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 的情况下，按成本估值。 被以为领受了适应的估值方法。可是，若是基金经管东谈主以为按本项第 1－4 小项司法的方法 对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金经管东谈主可根据具体情况，并与基金托 管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 司法估值。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                         招募认知书   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及相关法 律法则的司法或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据筹商法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的看法，按照基金经管东谈主对基金资产净值的计较 结果对外赐与公布。   （四）估值范例 份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。国度另有司法的，从 其司法。   每个服务日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按司法公告。 同的司法暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   （五）估值额外的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适应、合理的纪律确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值额外时，视为该类基 金份额净值额外。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主本身的罪过形成估值额外，导致其他当事东谈主遭遇吃亏的，罪过的职责东谈主应当对由于该 估值额外遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直吃亏按下述“估值额外处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值额外的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平不 能预感、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述司法实行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交往贵府灭失或被额外处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差错取得不当得利确当事东谈主 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                      招募认知书 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值额外已发生，但尚未给当事东谈主形成吃亏机，估值额外职责方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值额外发生的用度由估值额外职责方承担；由于估值额外职责方未 实时更正已产生的估值额外，给当事东谈主形成吃亏的，由估值额外职责方对径直吃亏承担补偿 职责；若估值额外职责方如故积极调和，况且有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值额外职责方应酬更正的情况向筹商当事东谈主进行确 认，确保估值额外已得到更正。   （2）估值额外的职责方对筹商当事东谈主的径直吃亏负责，分歧波折吃亏负责，况且仅对 估值额外的筹商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值额外而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值额外 职责方仍应酬估值额外负责。若是由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益吃亏(“受损方”)，则估值额外职责方应补偿受损方的吃亏，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；若是赢得 不当得利确当事东谈主如故将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的补偿 额加上如故赢得的不当得利返还的总和跨越其实验吃亏的差额部分支付给估值额外职责方。   （4）估值额外调和领受尽量还原至假定未发生估值额外的正确情形的方式。   （5）差错职责方断绝进行补偿时，若是因基金经管东谈主罪过形成基金财产吃亏机，基金 托管东谈主应为基金的利益向基金经管东谈主追偿，若是因基金托管东谈主罪过形成基金财产吃亏机，基 金经管东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金经管东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财 产的吃亏，并断绝进行补偿时，由基金经管东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的筹商费 用，应列入基金用度，从基金资产中支付。   （6）若是出现差错确当事东谈主未按司法对受损方进行补偿，况且依据法律法则、基金合 同或其他司法，基金经管东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿职责，则基 金经管东谈主有权向出现罪过确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭 受的径直吃亏。   （7）按法律法则司法的其他原则处理差错。   估值额外被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值额外发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值额外发生的原因信托 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                       招募认知书 估值额外的职责方；   （2）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值额外形成的吃亏进行评估；   （3）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法由估值额外的职责方进行更正和补偿 吃亏；   （4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值额外的更正向筹商当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现额外时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的纪律防守吃亏进一步扩大。   （2）额外偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；额外偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有司法的，从其司法处理。   （六）暂停估值的情形   （七）基金净值的证据   用于基金信息表现的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主 负责进行复核。基金经管东谈主应于每个洞开日交往收尾后计较当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金经管东谈主，由基 金经管东谈主对各类基金净值赐与公布。   （八）特殊情况的处理 资产估值额外处理。 政策变更、商场司法变更等，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然如故采纳必要、适应、合理的措 施进行搜检，但未能发现额外的，由此形成的基金资产估值额外，基金经管东谈主和基金托管东谈主 免除补偿职责。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的纪律削弱或排斥由此形成的 影响。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                       招募认知书   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账户 的各类基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表现侧袋账户的基金净值信息。   七、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   (一)《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议成效之日起在指定媒体公告。   (二) 《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 连续的；    《基金合同》约定的其他情形；   (三) 基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉； 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                     招募认知书   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法 律看法书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，基金合 同当事东谈主应尽量通过协商、统一门道科罚。不肯或者不成通过协商、统一科罚的，任何一方 均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有握住力。   《基金合同》受中国法律统领。   九、基金合同的效率   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金经管东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签 字并在募皆集束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证据 后成效。    《基金合同》的灵验期自其成效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会批准并公告 之日止。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                    招募认知书    《基金合同》自成效之日起对包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主在内的 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律握住力。    《基金合同》原来一式六份，除上报筹商监管机构一式二份外，基金经管东谈主、基金托 管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效率。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场地查阅。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                             招募认知书                   二十、基金托管契约内容提要    一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金经管东谈主（或简称“经管东谈主”）    称呼：大成基金经管有限公司    住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层    办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层    法定代表东谈主： 吴庆斌    成立时刻：1999 年 4 月 12 日    批准设立机关：中国证券监督经管委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字〔1999〕10 号    组织式样：有限职责公司    注册成本：贰亿元东谈主民币    接洽范围：发起设立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务    存续期间：持续接洽    （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东谈主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    筹商东谈主：洪渊    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    组织式样：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：持续接洽    接洽范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各类汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                     招募认知书 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；支撑箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管 服务；年金账户经管服务；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信观察、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督经管机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履诈骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交往的国债、央行单子、金融债、 政府机构债、地方政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超等短期融资券、资 产扶持证券、次级债券、中小企业私募债券、可分离交往可转债中的纯债部分、债券回购、 银行进款（包括契约进款、如期进款相等他银行进款）、等固定收益类金融器具以及现款、 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会相关司法。   本基金不径直在二级商场买入股票、权证、可转债，也不参与一级商场的新股、可转债 申购或增发新股。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适应范例后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例罢免届时有借鉴律法则或相关司法。   本基金不得投资于相关法律、法则、部门规章及《基金合同》不容投资的投资器具。 进行监督：   （1）按法律法则的司法及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金对债券资产的投资比例推测不低于基金资产的 80%；现款或到期日在一年以内 的政府债券的比例推测不低于基金资产净值的 5%。   因基金规模或商场变化等因素导致投资组合不合适上述司法的，基金经管东谈主应在合理的 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                         招募认知书 期限内调和基金的投资组合，以合适上述比例限制。法律法则另有司法时，从其司法。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适应范例后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地调和投资范围。   （2）根据法律法则的司法及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢免以下投资限制： 款等）或者到期日在一年以内的政府债券； 券商场波动、基金规模变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金不合适前款所司法比例限制的， 基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 的 10％； 券规模的 10％； 过其各类资产扶持证券推测规模的 10％； 扶持证券期间，若是其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评级陈诉发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 交往的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述第（2）、（4）、（9）、（11）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变 动、股权分置调动中支付对价等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资比例不合适上述司法投 资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交往日内进行调和。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                         招募认知书      基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的筹商约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起入手。      法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适应范例后， 则本基金投资不再受相关限制。      除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和搜检自本基金合同成效之日起开 始。      （3）法则允许的基金投资比例调和期限      由于证券商场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金经管东谈主之外的原因导致的投资 组合不合适上述约定的比例，不在限制之内，但基金经管东谈主应在 10 个交往日内进行调和， 以达到司法的投资比例限制要求。法律法则另有司法的从其司法。      基金经管东谈主应在出现可预感资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务日老成向基 金托管东谈主发函认知基金可能变动规模和公司应酬纪律，便于托管东谈主实施交往监督。      （4）本基金不错按照国度的筹商司法进行融资融券。      基金托管东谈主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》成效之日起入手。      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大阻挡保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所看法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。      侧袋机制的具体司法依摄影关法律法则的司法和基金合同的约定实行。 为进行监督：      根据法律法则的司法及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：      （1）承销证券；      （2）向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽职责的投资；      （4）买卖其他基金份额，可是法律法则或中国证监会另有司法的除外；      （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金经管东谈主、基金托管东谈主刊行的股 票或者债券；      （6）买卖与其基金经管东谈主、基金托管东谈主有控股关系的股东或者与其基金经管东谈主、基金 托管东谈主有其他紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                      招募认知书   （7）如法律法则和监管部门取消上述不容性司法，则本基金不受上述司法的限制。 进行监督。   根据法律法则筹商基金不容从事的关联交往的司法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应事前相 互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要是非关系的公司名单相等更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交往名单果久了性、无缺性、全面性。基金经管东谈主 有职责支撑确切、无缺、全面的关联交往名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个服务日内进行回函证据已有名单的变更。如 果基金托管东谈主在运作中严格罢免了监督历程，基金经管东谈主仍违法进行关联交往，并形成基金 资产吃亏的，由基金经管东谈主承担职责。   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与关联交往名单中列示的关联方进行法律法则不容基金 从事的关联交往时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金经管东谈主采纳必要纪律拦阻该关联交往 的发生，若基金托管东谈主采纳必要纪律后仍无法拦阻关联交往发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会陈诉。对于交往所场内已成交的违法关联交往，基金托管东谈主应按相关法律法则和交往 所司法的司法进行结算，同期向中国证监会陈诉。 间债券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金经管东谈主参与银行间商场交往的交往敌手资信风险控 制纪律进行监督。   基金经管东谈主向基金托管东谈主提供合适法律法则及行业圭臬的银行间商场交往敌手的名单， 并按照审慎的风荆棘挡原则在该名单中约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个服务日内回函证据收到该名单。基金经管东谈主应如期或不如期对银行间商场 现券及回购交往敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间商场交往敌手时须提前书面 通知基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个服务日内回函证据收到后，对名单进行更新。基金经管 东谈主收到基金托管东谈主书面证据后，被证据调和的名单入手成效，新名单成效前已与本次剔除的 交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算。   若是基金托管东谈主发现基金经管东谈主与不在名单内的银行间商场交往敌手进行交往，应实时 提醒基金经管东谈主消除交往，经提醒后基金经管东谈主仍实行交往并形成基金资产吃亏的，基金托 管东谈主不承担职责，发生此种情形时，托管东谈主有权陈诉中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金经管东谈主参与银行间商场交往的交往方式的阻挡 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                       招募认知书      基金经管东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购交往时，需按交往敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交往结算方式进行交往。若是基金托管东谈主发现基金经管东谈主莫得按照事前约定 的交往方式进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主与交往敌手再行信托交往方式， 经提醒后仍未改正时形成基金资产吃亏的，基金托管东谈主不承担职责。      （3）基金经管东谈主参与银行间商场交往的中枢交往敌手为中国工商银行、中国银行、中 国建筑银行、中国农业银行和交通银行，基金经管东谈主在通知基金托管东谈主后，不错根据那时的 商场情况调和中枢交往敌手名单。基金经管东谈主有职责阻挡交往敌手的资信风险，在与中枢交 易敌手除外的交往敌手进行交往时，由于交往敌手资信风险引起的吃亏先由基金经管东谈主承担， 后来有权要求相关职责东谈主进行补偿。基金托管东谈主的监督职责仅限于根据已提供的名单，审核 交往敌手是否在名单内列明，并提醒经管东谈主消除交往或再行信托交往方式。      本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付才智等 波及到进款银行采纳方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国建筑银行、中国农业银行和交通银行本基金投资除中枢进款银行除外的银行进款出现由于 进款银行信用风险而形成的吃亏机，先由基金经管东谈主负责补偿，之后有权要求相关职责东谈主进 行补偿，基金经管东谈主在通知基金托管东谈主后，不错根据那时的商场情况对于中枢进款银行名单 进行调和。基金托管东谈主的监督职责仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单 内列明      （1）基金投资流通受限证券，应遵从《对于范例基金投资非公开刊行证券步履的祸患 通知》、    《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券筹商问题的通知》等筹商法律法则规 定。      （2）本契约所称的流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》范例在刊行 时明确一如期限锁如期的可交往证券,不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证 券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流通受限证券。本基金不错投资经中国证监 会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有 限职责公司或银行间商场计帐所股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券交往所或宇宙 银行间债券商场交往的证券。基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。      （3）基金经管东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金经管东谈主 董事会批准的筹商基金投资流通受限证券的投资决策历程、风荆棘挡轨制。基金投资非公开 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                       招募认知书 刊行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例阻挡情况。   基金经管东谈主应至少于初次实行投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个服务日内， 以书面或其他两边招供的方式证据收到上述贵府。   （4）基金投资流通受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律法则要求的 筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金经管东谈主应保证上述信息果久了、 无缺，并应至少于拟实行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有满盈的时刻进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券筹商问题的通 知》司法，对基金经管东谈主是否遵从法律法则进行监督，并审核基金经管东谈主提供的筹商书面信 息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东谈主在投资流通受 限证券前就该风险的排斥或留意纪律进行补充书面认知，并保留检察基金经管东谈主风险经管部 门就基金投资流通受限证券出具的风险评估陈诉等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权 断绝实行筹商指示。因断绝实行该指示形成基金财产吃亏的，基金托管东谈主不承担任何职责， 并有权陈诉中国证监会。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。若是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。若是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带职责。   （二）基金托管东谈主应根据筹商法律法则的司法及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入信托、基金收益分拨、 相关信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作相等他运作违背《基金法》                                  、《基金合同》、 基金托管契约筹商司法时，应实时以书面式样通知基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到通 知后应不才一个服务日实时查对，并以书面式样向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管 东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金经管东谈主补偿因其违背《基金合同》而以致投资者遭遇的吃亏。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                       招募认知书   对于依据交往范例尚未成交的且基金托管东谈主在交往前大约监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违背关法律法则司法或者违背《基金合同》约定的，应当断绝实行，立即通 知基金经管东谈主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控主义或依据交往范例如故成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金经管 东谈主，并陈诉中国证监会。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在司法时刻内复兴基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督陈诉的，基金经管东谈主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违法步履，应立即陈诉中国证监会，同期通知基金管 理东谈主限期纠正。   基金经管东谈主无方正事理，断绝、阻难基金托管东谈主根据本契约司法诈骗监督权，或采纳拖 延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议教授仍不改正 的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东谈主计较的基金资 产净值和各类基金份额净值、根据经管东谈主指示办理计帐交收、相关信息表现和监督基金投资 运作等步履。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未实行或 无故蔓延实行基金经管东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背《基金法》                                  、《基金合同》、 本托管契约相等他筹商司法时，基金经管东谈主应实时以书面式样通知基金托管东谈主限期纠正，基 金托管东谈主收到通知后应实时查对质据并以书面式样向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金 经管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对 基金经管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应陈诉中国证监会。基金经管 东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭遇的吃亏。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应立即陈诉中国证监会和银行业监督经管 机构，同期通知基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵府以供基金 经管东谈主核查托管财产的无缺性和确切性，在司法时刻内复兴基金经管东谈主并改正。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                        招募认知书   基金托管东谈主无方正事理，断绝、阻难基金经管东谈主根据本契约司法诈骗监督权，或采纳拖 延、诓骗等技巧妨碍基金经管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主建议教授仍不改正 的，基金经管东谈主应陈诉中国证监会。   四、基金财产支撑   （一）基金财产支撑的原则 分、分拨基金的任何财产。 要的账户。 他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的无缺与寂寞。 筹商当事东谈主信托到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时通知基金经管东谈主采纳纪律进行催收。由此给基金形成吃亏的，基金经管东谈主应 负责向筹商当事东谈主追偿基金的吃亏，基金托管东谈主对此不承担职责。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金经管东谈主在具有托 管资格的交易银行开设的大成基金经管有限公司基金认购专户。该账户由基金经管东谈主开立并 经管。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基 金法》、    《运作办法》等筹商司法后，由基金经管东谈主聘用具有从事证券业务资格的司帐师事务 所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 司帐师署名灵验。验资完成，基金经管东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托 管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金经管东谈主按司法办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，支撑基金的银行进款。 该账户的开设和经管由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币出入行动，均需通过基金托管东谈主 的资产托管专户进行。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                          招募认知书      资产托管专户的开立和使用，限于怡悦开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行动。      资产托管专户的经管应合适《东谈主民币银行结算账户经管办法》、《现款经管暂行条例》、 《东谈主民币利率经管司法》、            《利率经管暂行司法》、                      《支付结算办法》以及银行业监督经管机构 的其他司法。      （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和经管      基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。      基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交往资金账户，用于证券计帐。      基金证券账户的开立和使用，限于怡悦开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行动。      （五）债券托管账户的开立和经管       《基金合同》成效后，基金经管东谈主负责以基金的口头苦求并取得进入宇宙银行间同行 拆借商场的交往资格，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限职责公司开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券 的后台匹配及资金的计帐。 议，原来由基金托管东谈主支撑，基金经管东谈主保存副本。      （六）其他账户的开设和经管      在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事合适法律法则司法和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，若是波及相关账户的开设和使用，由基金经管东谈主协助托管东谈主根 据筹商法律法则的司法和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按筹商司法使用并管 理。      （七）基金财产投资的筹商什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的支撑      基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善支撑。 基金托管东谈主对其除外机构实验灵验阻挡的有价凭证不承担职责。      基金财产投资的筹商什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支撑库；其中什物证券 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                       招募认知书 也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代支撑库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实验灵验阻挡下的什物证券在基金托管东谈主支撑期间的损坏、 灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实验灵验控 制的证券不承担支撑职责。      （八）与基金财产筹商的紧要合同的支撑      由基金经管东谈主代表基金签署的与基金筹商的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 经管东谈主支撑。除本契约另有司法外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金筹商的紧要合同期应 保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原 件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献支撑部门 15 年以 上。      五、基金资产净值计较和司帐核算      （一）基金资产净值的计较      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各类基金份额净值是指计较日各类 基金资产净值除以计较日该类基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保留到一丝点 后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。      基金经管东谈主应每服务日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、                                     《证券投资基金 司帐核算办法》相等他法律、法则的司法。用于基金信息表现的基金资产净值和基金份额净 值由基金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个服务日交往收尾后计较当 日的基金份额资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果 复核后以两边招供的方式发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对各类基金净值赐与公布。      根据《基金法》，基金经管东谈主计较并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主计较的基金资产净值。因此，本基金的司帐职责方是基金经管东谈主，就与本基金筹商的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的看法，按照基金经管东谈主 对基金资产净值的计较结果对外赐与公布法律法则以及监管部门有强制司法的，从其司法。 如有新增事项，按国度最新司法估值。      （二）基金资产估值方法 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                      招募认知书   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值   ①交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值 日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要 变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化因素，调和最近交往市价，信托公允价钱。   ②交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交往的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日的收盘价估值。如最近交往日后经济环境发 生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调和最近交往市价，确 定公允价钱；   ③交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调和最近交往市价，信托公允价钱；   ④交往所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值本事信托公允价值。交往所上市的 资产扶持证券，领受估值本事信托公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券处理：   初次公开刊行未上市的债券，领受估值本事信托公允价值，在估值本事难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值。   （3）宇宙银行间债券商场交往的债券、资产扶持证券等固定收益品种，领受估值本事 信托公允价值。   （4）中小企业私募债，领受估值本事信托公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。   （5）在职何情况下，基金经管东谈主如领受本项第（1）－（4）小项司法的方法对基金资 产进行估值，均应被以为领受了适应的估值方法。可是，若是基金经管东谈主以为按本项第（1） 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                    招募认知书 －（4）小项司法的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金经管东谈主可根 据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （7）相关法律法则以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项，按国度最 新司法估值。   （三）估值差错处理   因基金估值额外给投资者形成吃亏的应先由基金经管东谈主承担，基金经管东谈主对不应由其承 担的职责，有权向罪过东谈主追偿。   当基金经管东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告的， 由此形成的投资者或基金的吃亏，应根据法律法则的司法对投资者或基金支付补偿金，就实 际向投资者或基金支付的补偿金额，由基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费率和托管费率的 比例各自承担相应的职责。   由于一方当事东谈主提供的信息额外，另一方当事东谈主在采纳了必要合理的纪律后仍不成发现 该额外，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较额外形成投资者或基金的吃亏，以及由 此形成以后交往日基金资产净值、基金份额净值计较顺延额外而引起的投资者或基金的吃亏， 由提供额外信息确当事东谈主一方负责补偿。   由于证券交往所及登记结算公司发送的数据额外，或由于其他不可抗力原因，基金经管 东谈主和基金托管东谈主天然如故采纳必要、适应、合理的纪律进行搜检，可是未能发现该额外的， 由此形成的基金资产估值额外，基金经管东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿职责。但基金经管东谈主 和基金托管东谈主应当积极采纳必要的纪律排斥由此形成的影响。   当基金经管东谈主计较的基金资产净值与基金托管东谈主的计较结果不一致时，相关各方应本着 勤勉尽责的立场再行计较查对，若是终末仍无法达成一致，应以基金经管东谈主的计较结果为准 对外公布，由此形成的吃亏以及因该交往日基金资产净值计较顺延额外而引起的吃亏由基金 经管东谈主承担补偿职责，基金托管东谈主不负补偿职责。   （四）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按摄影关各方约定的吞并记账方法 和司帐处理原则，分别独赶快建树、登录和支撑本基金的全套账册，对相关各方各自的账册 如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金经管东谈主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证相关各方平行登录的账册记录整个相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                           招募认知书 的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （五）基金如期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别寂寞编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。   在《基金合同》成效后每六个月收尾之日起 45 日内，基金经管东谈主对招募认知书更新一 次并登载在网站上，并将更新后的招募认知书提要登载在指定媒体上。基金经管东谈主在每个季 度收尾之日起 15 个服务日内完成季度陈诉编制并公告；在司帐年度半年终了后 60 日内完成 中期陈诉编制并公告；在司帐年度收尾后 90 日内完成年度陈诉编制并公告。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真或其他基金托管东谈主金 和基经管东谈主两边招供的方式将筹商报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个服务日内进 行复核，并将复核结果实时书面通知基金经管东谈主。基金经管东谈主在季度陈诉完成当日，将筹商 陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面 通知基金经管东谈主。基金经管东谈主在中期陈诉完成当日，将筹商陈诉提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金经管东谈主。基金经管东谈主在年度 陈诉完成当日，将筹商陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将 复核结果书面通知基金经管东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调和，调和以相关各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金经管东谈主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，相关各方各自留存一份。若是基金经管东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前 就相关报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 相关情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完毕后，需盖印证据或出具相 应的复核证据书，以备有权机构对相关文献审核时教导。   基金如期陈诉应当在公开表现的第 2 个服务日，分别报中国证监会和基金经管东谈主主要办 公场地所在地中国证监会派出机构备案。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与支撑   基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支撑的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》生   《基金合同》断绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 效日、 的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                          招募认知书 的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和支撑，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应按照当今相关司法分别支撑基金份额持有东谈主名册。支撑方式不错采 用电子或文档的式样。支撑期限为 15 年。   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》 成效日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内 提交；   《基金合同》成效日、            《基金合同》断绝日等波及到基金枢纽事项日历的基金份额持有 东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版式样妥善支撑基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应遵从诡秘义务。   若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善支撑基金份额持有东谈主名册，应按筹商 法则司法各自承担相应的职责。   七、争议科罚方式   相关各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约筹商的一切争议，除经友好协商可 以科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对相关各方均有握住力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相关各方当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，陆续赤诚、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管契约司法的义务，珍惜基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统领。   八、托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更与断绝   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的司法有任何蹂躏。基金托管契约的变更报中国证监会核准后成效。   发生以下情况，本托管契约断绝：   （1）《基金合同》断绝； 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                       招募认知书   （2）基金托管东谈主落幕、照章被消除、歇业或有其他基金托管东谈主收受基金资产；   （3）基金经管东谈主落幕、照章被消除、歇业或有其他基金经管东谈主收受基金经管权；   （4）发生法律法则或《基金合同》司法的断绝事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管契约的司法陆续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券相关业务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝后，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法 律看法书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                     招募认知书   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》终 止并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                            招募认知书    二十一、对基金份额持有东谈主的服务    对于基金份额持有东谈主基金经管东谈主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金经管东谈主依 据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权增减或变更服务神情。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金经管东谈主客服热线 400-888-5558（国内免远程话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东谈主工坐席服务：提供每周五天,每天不少于 8 小时的东谈主工坐席服务（法 定节沐日除外）。投资者不错通过该热线赢得业务商议、基金账户查询、交往情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、贵府修改等专项服务。    （二）笼统对账服务    大成基金为持有东谈主提供笼统对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东谈主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东谈主自主采纳定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳计谋，倡导绿色环保对账方式，本基金经管东谈主接待持有东谈主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东谈主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务纪律（订阅纸质对账单的持有东谈主需确保邮寄地址准确可投递）。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金经管东谈主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方移动平台均可为投资者提供基金账 户及交往情况查询、个东谈主贵府修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、商场点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上交往服务    本基金经管东谈主已灵通个东谈主投资者网上交往业务。个东谈主投资者通过基金经管东谈主官方网站以 及官方移动平台办理基金认购、申购、赎回、调遣、撤单、基金定投、分成方式修改、账户 贵府修改、交往密码修改、交往情况查询和账户信息查询等各类业务。其中，基金定投、转 换等业务的灵通时刻以另行公告为准。    （五）如期定额投资蓄意    基金经管东谈主通过非直销销售机构网点和本公司网上交往系统为投资者提供如期定额投 资服务（本公司网上交往系统的如期定额投资服务当今仅对个东谈主投资者灵通）。通过如期定 额投资蓄意，投资者可依托固定的渠谈，如期定额申购基金份额，具体实施方法见筹商公告 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                    招募认知书 或商议客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金经管东谈主或销售机构的柜台、投资快乐中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠谈进行投诉或建议建议。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                                    招募认知书                    二十二、其他应表现的事项   （一）本基金经管东谈主、基金托管东谈主的托管业务部门当今无紧要诉官司项。   （二）最近 3 年本基金经管东谈主、基金托管东谈主的托管业务部门及高等经管东谈主员莫得受到任 那边罚。   （三）2024 年 1 月 24 日至 2024 年 7 月 23 日发布的公告： 要更新》、     《大澄净旭纯债债券型证券投资基金（B 类份额）基金居品贵府概要更新》、                                       《大成 景旭纯债债券型证券投资基金（C 类份额）基金居品贵府概要更新》、                                《大澄净旭纯债债券型 证券投资基金（D 类份额）基金居品贵府概要更新》、                         《大澄净旭纯债债券型证券投资基金更 新招募认知书》。 额申购）及调遣转入业务的公告》。 公告》。 定额申购）及调遣转入业务的公告》。 的公告》。 额申购）及调遣转入业务的公告》。 公告》。 定额申购）及调遣转入业务的公告》。 告》、   《大澄净旭纯债债券型证券投资基金（A 类份额）基金居品贵府概要更新》、                                     《大澄净旭 纯债债券型证券投资基金（B 类份额）基金居品贵府概要更新》、                              《大澄净旭纯债债券型证券 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                                   招募认知书 投资基金（C 类份额）基金居品贵府概要更新》、                       《大澄净旭纯债债券型证券投资基金（D 类 份额）基金居品贵府概要更新》。 告》。   （四）在此之前公告的招募认知书及更新的招募认知书与本更新的招募认知书内容若有 不一致之处，以本更新的招募认知书为准。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                    招募认知书          二十三、招募认知书的存放及查阅方式   （一）招募认知书的存放地点   本招募认知书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记机构的办公场地， 并刊登在基金经管东谈主、基金托管东谈主的网站上。   （二）招募认知书的查阅方式   投资者可在办公时刻免费查阅本基金的招募认知书，也可按工本费购买本招募认知书的 复印件，但应以本基金招募认知书的原来为准。 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                      招募认知书                   二十四、备查文献   备查文献等文本存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公场地和营业场地，在 办公时刻内可供免费查阅。    《大澄净旭纯债债券型证券投资基金基金合同》；    《大澄净旭纯债债券型证券投资基金托管契约》；    《大成基金经管有限公司洞开式基金注册登记业务司法》； 大澄净旭纯债债券型证券投资基金                  招募认知书                         大成基金经管有限公司

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